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Verbessern Sie Ihr KYC-Kunden-Onboarding

Ihre Anleitung in 6 Schritten zur Verbesserung des KYC-Prozesses in LexisNexis Risk Solutions.
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Optimieren Sie das KYC-Kunden-Onboarding mit LexisNexis Risk Solutions

Diese Plattform hilft Ihnen, Ineffizienzen in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding-Prozess zu erkennen. Sie können konkrete Engpässe identifizieren, die Verzögerungen oder Compliance-Probleme verursachen. Erfahren Sie, wie Sie den gesamten Ablauf optimieren und dadurch Compliance sowie Kundenzufriedenheit verbessern.

Laden Sie unser vorkonfiguriertes Daten-Template herunter und bewältigen Sie häufige Herausforderungen, um Ihre Effizienz-Ziele zu erreichen. Folgen Sie unserem sechsstufigen Verbesserungsplan und nutzen Sie den Leitfaden zum Daten-Template, um Ihre Abläufe zu verbessern.

Detaillierte Beschreibung anzeigen

Die Notwendigkeit eines optimierten KYC-Kunden-Onboardings

In der stark regulierten Finanzwelt von heute ist ein effizientes und konformes Know-Your-Customer-(KYC)-Kunden-Onboarding nicht nur eine bewährte Vorgehensweise, sondern eine geschäftliche Notwendigkeit. Organisationen, die Systeme wie LexisNexis Risk Solutions für Identitätsprüfung, Betrugsprävention und Compliance zur Bekämpfung von Geldwäsche (AML) einsetzen, müssen Geschwindigkeit und regulatorische Sorgfalt dauerhaft miteinander vereinbaren. Ineffiziente KYC-Prozesse führen zu erheblichen Herausforderungen: steigende Betriebskosten, lange Onboarding-Durchlaufzeiten, die potenzielle Kunden frustrieren, sowie das ständige Risiko von Compliance-Verstößen mit hohen Geldstrafen und Reputationsschäden. Ein langsamer oder komplizierter Onboarding-Ablauf kann dazu führen, dass bis zu 40 % der Antragsteller den Prozess abbrechen. Das wirkt sich unmittelbar auf Umsatz und Marktanteil aus. Deshalb ist es dringend erforderlich, jeden Schritt Ihres KYC-Prozesses zu verstehen und zu verbessern.

Wie Process Mining die Effizienz im KYC-Prozess steigert

Process Mining bietet einen datengetriebenen Ansatz, um Ihren KYC-Kunden-Onboarding-Prozess detailliert zu untersuchen. Durch die Extraktion von Event Logs aus Ihren Systemen, einschließlich der wichtigen Daten, die LexisNexis Risk Solutions bei Identitätsprüfung und Risikobewertung erzeugt, erstellt Process Mining eine präzise End-to-End-Darstellung Ihres tatsächlichen Prozessablaufs. Sie können genau nachvollziehen, wie Kundenanträge Aktivitäten wie „Antrag eingereicht“, „Identitätsprüfung durchgeführt“, „Compliance-Prüfung gestartet“ und „Konto erstellt/aktiviert“ durchlaufen.

Diese detaillierte Analyse ermöglicht Ihnen:

  • Echte Engpässe zu erkennen: Präzise festzustellen, an welchen Stellen sich Anträge verzögern. Liegt die Ursache in der Dokumentenprüfung, einem bestimmten Schritt der Hintergrundprüfung oder der Aktivität „Compliance-Prüfung abgeschlossen“? Process Mining zeigt die Dauer jeder Aktivität und die Wartezeiten dazwischen und macht Reibungspunkte sichtbar.
  • Prozessabweichungen zu analysieren: Zu verstehen, wie häufig und warum der Prozess vom idealen Ablauf abweicht. Folgen bestimmte Kundengruppen oder Produktanträge regelmäßig andere, weniger effiziente Wege? Diese Erkenntnis ist entscheidend, um Abläufe zu standardisieren und zu vereinfachen.
  • Durchlaufzeiten präzise zu messen: Eine objektive Sicht auf die gesamte Onboarding-Durchlaufzeit und die Dauer einzelner Teilprozesse zu erhalten. Diese Daten sind wichtig, um realistische SLAs festzulegen und die Wirkung von Verbesserungsmaßnahmen zu messen.
  • Compliance einzuhalten: Zu prüfen, ob alle vorgeschriebenen Kontrollen, etwa „Risikobewertung durchgeführt“ oder bestimmte LexisNexis-Prüfschritte, in der richtigen Reihenfolge und innerhalb regulatorischer Fristen ausgeführt werden. Diese proaktive Überwachung senkt Compliance-Risiken.
  • Nacharbeit und Umleitungen aufzudecken: Fälle zu erkennen, in denen Anträge wiederholt wegen „Zusätzliche Informationen angefordert“ zurückgesendet oder aufgrund von Fehlern umgeleitet werden. Das weist auf Schwächen bei der ersten Datenerfassung oder Prüfung hin.

Zentrale Verbesserungsbereiche durch Process Mining

Die Anwendung von Process Mining auf Ihre KYC-Kunden-Onboarding-Daten aus LexisNexis Risk Solutions zeigt typischerweise mehrere wirkungsvolle Verbesserungsmöglichkeiten:

  • Dokumentenprüfung vereinfachen: Ineffizienzen bei Anforderung, Eingang und Prüfung von Kundendokumenten erkennen. Dazu kann die Optimierung der Integration mit LexisNexis für Echtheitsprüfungen oder die Reduzierung manueller Prüfschritte gehören.
  • Identitäts- und Risikobewertungen beschleunigen: Die konkreten Schritte mit LexisNexis Risk Solutions analysieren, um Automatisierung und Effizienz zu maximieren. Gibt es Verzögerungen beim Eingang von Ergebnissen oder bei der Verarbeitung von Ausnahmen? Process Mining kann solche Integrations- oder Workflow-Probleme aufdecken.
  • Workflows für Compliance-Prüfungen optimieren: Reihenfolge und Dauer der Compliance-Kontrollen verstehen. Redundante Schritte oder Verzögerungen in Genehmigungsprozessen zu erkennen, kann die Zeit von „Compliance-Prüfung gestartet“ bis „abgeschlossen“ deutlich verkürzen.
  • Schleifen mit „Zusätzliche Informationen angefordert“ reduzieren: Die Ursachen dafür lokalisieren, dass Kunden zusätzliche Informationen liefern müssen. Häufig weisen solche Fälle auf Probleme in Antragsformularen, unklare Informationen oder Lücken bei der automatisierten Datenerfassung hin.
  • Automatisierte Entscheidungen verbessern: Mithilfe von Prozesserkenntnissen geeignete Fälle für Straight-Through Processing identifizieren. So kann sich Ihr Team auf komplexe Anträge mit hohem Risiko konzentrieren, bei denen tatsächlich ein manueller Eingriff erforderlich ist.

Erwartete Ergebnisse der KYC-Prozessoptimierung

Wenn Sie Process Mining zur Optimierung Ihres KYC-Kunden-Onboardings einsetzen, können Sie mehrere messbare Vorteile erwarten:

  • Kürzere Durchlaufzeit beim KYC-Kunden-Onboarding: Die Zeit bis zum Onboarding neuer Kunden deutlich verkürzen. Das ermöglicht eine schnellere Umsatzgenerierung und verbessert die Kundenzufriedenheit. Damit beantworten Sie direkt die Frage, wie sich die Durchlaufzeit des KYC-Kunden-Onboardings reduzieren lässt.
  • Höhere operative Effizienz: Manuellen Aufwand verringern, Nacharbeit vermeiden und Ressourcen entlasten. Das führt zu deutlichen Kosteneinsparungen.
  • Stärkere Compliance: Compliance-Lücken frühzeitig erkennen und beheben, das Risiko regulatorischer Sanktionen senken und die Prüfungsbereitschaft verbessern.
  • Bessere Customer Experience: Einen schnelleren, transparenteren und leichteren Onboarding-Ablauf bieten. Das kann zu höheren Konversionsraten und stärkerer Kundenbindung beitragen.
  • Bessere Ressourcenzuweisung: Verstehen, wo die Arbeit Ihres Teams tatsächlich erforderlich ist, und Personal sowie Schulungen für kritische Rollen gezielter planen.

Mit datengetriebenen Verbesserungen im KYC-Prozess beginnen

Mit Process Mining starten Sie eine datengetriebene Optimierung Ihres KYC-Kunden-Onboardings und verlassen sich nicht länger auf Annahmen, sondern auf belastbare Erkenntnisse aus Ihren operativen Daten, einschließlich der von LexisNexis Risk Solutions erzeugten Daten. Dieser Ansatz zeigt klar, wie Sie das KYC-Kunden-Onboarding verbessern können: Rohdaten aus Event Logs werden in verwertbares Wissen überführt, damit Sie fundierte Entscheidungen treffen und Effizienz, Compliance sowie eine bessere Customer Experience voranbringen.

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Häufige Probleme und Herausforderungen

Ermitteln Sie, welche Herausforderungen Sie betreffen

Viele Kundenanträge benötigen viel zu lange bis zum Abschluss. Das führt zu Frustration, Abbrüchen und entgangenen Umsatzchancen. Lange Durchlaufzeiten können in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding durch zahlreiche Übergaben, langsame Dokumentenprüfungen oder verzögerte Compliance-Kontrollen entstehen. ProcessMind analysiert den gesamten KYC-Kunden-Onboarding-Ablauf in LexisNexis Risk Solutions, lokalisiert die Stellen, an denen sich Verzögerungen ansammeln, und quantifiziert deren Auswirkungen. Die Plattform identifiziert konkrete Aktivitäten und Varianten, die den Onboarding-Ablauf verlängern, und liefert datengetriebene Erkenntnisse für eine Beschleunigung.

Kritische Engpässe im KYC-Kunden-Onboarding, etwa bestimmte Prüfschritte oder Phasen der Compliance-Prüfung, bleiben häufig verborgen. Dadurch entstehen erhebliche Verzögerungen und operative Ineffizienz. Diese Engstellen verhindern einen reibungslosen Ablauf und beeinträchtigen den Gesamtdurchsatz. Mit ProcessMind können Sie den tatsächlichen Ablauf Ihres KYC-Kunden-Onboardings in LexisNexis Risk Solutions visuell abbilden und die genauen Positionen sowie Ursachen der Engpässe erkennen. Die Plattform zeigt Aktivitäten oder Ressourcen auf, die wiederholt Verzögerungen verursachen, und ermöglicht gezielte Verbesserungsmaßnahmen.

Anträge durchlaufen häufig mehrere Iterationen. Aufgrund anfänglicher Fehler oder unvollständiger Angaben müssen Dokumente erneut eingereicht oder Prüfschritte wiederholt werden. Diese Nacharbeit erhöht die Betriebskosten erheblich und verlängert die Zeit bis zum Kunden-Onboarding. ProcessMind macht Nacharbeitsschleifen und unnötige Wiederholungen in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding sichtbar und zeigt, an welchen Stellen Anträge zurücklaufen. Durch die Analyse der Event-Daten von LexisNexis Risk Solutions lassen sich Ursachen wie unklare Anweisungen oder fehlende Erstprüfungen erkennen und die Abläufe vereinfachen.

Die tatsächlichen Schritte beim Onboarding von Kunden weichen erheblich vom dokumentierten Standard ab. Das führt zu uneinheitlichen Kundenerfahrungen, mehr Fehlern und Schwierigkeiten bei der Sicherstellung der Compliance. Ohne Standardisierung wird das Prozessmanagement anspruchsvoll. ProcessMind erkennt automatisch alle tatsächlichen Prozessvarianten in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding und stellt sie dem idealen Ablauf gegenüber. Die Plattform quantifiziert Häufigkeit und Auswirkungen nicht standardkonformer Abweichungen in LexisNexis Risk Solutions. So können Sie bewährte Vorgehensweisen durchsetzen und Ihre Abläufe standardisieren.

Die strikte Einhaltung der Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche, AML, und zu Know Your Customer, KYC, ist entscheidend. Abweichungen von vorgeschriebenen Schritten oder Richtlinien können Ihre Organisation jedoch erheblichen regulatorischen Geldstrafen und Reputationsschäden aussetzen. ProcessMind bietet eine zuverlässige Möglichkeit, Ihren KYC-Kunden-Onboarding-Prozess auf Compliance-Abweichungen zu überwachen. Die Plattform identifiziert jeden Fall, in dem ein Antrag in LexisNexis Risk Solutions von vorgeschriebenen Schritten oder Reihenfolgen abweicht. So können Sie Compliance-Risiken frühzeitig erkennen und beheben.

Viele Phasen des KYC-Kunden-Onboardings, insbesondere Dokumentenprüfung, Identitätsprüfung und Risikobewertung, erfordern umfangreiche manuelle Eingriffe. Das erhöht nicht nur die Fehlerwahrscheinlichkeit, sondern auch die Betriebskosten pro Kunde und begrenzt die Skalierbarkeit. ProcessMind quantifiziert manuelle Kontaktpunkte und deren Auswirkungen auf Effizienz und Kosten in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding. Durch die Analyse der in LexisNexis Risk Solutions erfassten Aktivitäten identifiziert die Plattform Möglichkeiten für Automatisierung und Vereinfachung. So verringern Sie die Abhängigkeit von kostenintensiven manuellen Aufgaben.

Werden die Service-Level-Agreement-Ziele, SLA-Ziele, für das Kunden-Onboarding nicht erreicht, kann dies zu geringer Kundenzufriedenheit, höherer Abwanderung und möglichen Sanktionen führen. Ohne klare Sicht darauf, wo und warum SLAs verfehlt werden, lassen sich Verbesserungen nur schwer umsetzen. ProcessMind ermöglicht Ihnen, SLA-Ziele direkt für Ihren KYC-Kunden-Onboarding-Prozess in LexisNexis Risk Solutions festzulegen und zu überwachen. Die Plattform hebt alle Anträge hervor, deren erwartete Abschlusszeiten überschritten werden, und identifiziert die konkreten Aktivitäten oder Verzögerungen, die zu SLA-Verstößen beitragen.

Ein komplexer, langsamer oder fehleranfälliger KYC-Kunden-Onboarding-Prozess beeinträchtigt die Kundenzufriedenheit unmittelbar. Die Folge können negatives Feedback und hohe Abbruchquoten sein. Besonders in digitalen Umgebungen erwarten Kunden einen schnellen und reibungslosen Ablauf. ProcessMind identifiziert Reibungspunkte und Verzögerungen im Kundenablauf des KYC-Onboardings und quantifiziert deren Auswirkungen auf die Customer Experience. Durch die Visualisierung des Prozessablaufs in LexisNexis Risk Solutions hilft die Plattform, Schritte zu vereinfachen und den Aufwand für Kunden zu reduzieren. Das verbessert die Zufriedenheit.

Menschliche und automatisierte Ressourcen können in den verschiedenen Phasen des KYC-Kunden-Onboardings ungleich verteilt oder falsch eingesetzt werden. Dadurch werden manche Teams überlastet, während andere nicht ausgelastet sind. Engpässe und Ineffizienzen sind die Folge. ProcessMind liefert Erkenntnisse zur Ressourcennutzung, indem die Plattform Aktivitätsdauern und Zuständigkeiten in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding analysiert. Sie zeigt, an welchen Stellen Ressourcen in LexisNexis Risk Solutions zu Engpässen werden oder ineffizient eingesetzt sind, und ermöglicht eine bessere Verteilung der Arbeitslast.

Ein hoher Anteil abgelehnter Kundenanträge beim KYC-Onboarding kann auf grundlegende Probleme hinweisen, etwa unklare Anforderungen für Antragsteller, eine ineffiziente Erstprüfung oder zu strenge beziehungsweise uneinheitliche Kriterien bei der Risikobewertung. Das verursacht Kosten und beeinträchtigt das Vertrauen der Kunden. ProcessMind hilft Ihnen, die Abläufe abgelehnter Anträge in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding zu analysieren. Durch die Segmentierung und den Vergleich abgelehnter und genehmigter Cases erkennt die Plattform typische Muster, konkrete Ablehnungsgründe und Prozessstellen in LexisNexis Risk Solutions, die zu hohen Ablehnungsquoten beitragen.

Organisationen fehlt häufig ein klares, objektives Verständnis dafür, wie ihr KYC Customer Onboarding-Prozess tatsächlich durchgängig abläuft. Diese Intransparenz erschwert eine wirksame Steuerung und Optimierung sowie eine präzise Leistungsmessung. Dadurch entstehen Entscheidungen auf Basis von Annahmen statt datengetriebener Erkenntnisse. ProcessMind rekonstruiert den gesamten KYC Customer Onboarding-Prozess anhand von Ereignisdaten so, wie er in LexisNexis Risk Solutions tatsächlich ausgeführt wird. Die Plattform stellt eine visuelle, interaktive Prozesskarte bereit, die jeden Schritt, jeden Pfad und jede Abweichung sichtbar macht und damit eine bisher unerreichte Transparenz über die Abläufe in der Praxis schafft.

Typische Ziele

Definieren Sie, woran Sie Erfolg messen

Dieses Ziel soll die Gesamtzeit deutlich verkürzen, die ein Kundenantrag in LexisNexis Risk Solutions von der Einreichung bis zur Kontoaktivierung benötigt. Ein schnellerer KYC Customer Onboarding-Prozess verbessert die Customer Experience unmittelbar, senkt die Betriebskosten durch eine kürzere Antragsbearbeitung und ermöglicht neuen Kunden einen früheren Zugang zu den Leistungen. Das unterstützt die Umsatzgenerierung. ProcessMind identifiziert präzise die Aktivitäten und Pfade, die am stärksten zu langen Durchlaufzeiten beitragen, etwa Verzögerungen bei der Dokumentenprüfung oder Identitätsverifizierung. Durch die Visualisierung des tatsächlichen Prozessflusses sowie von Wartezeiten und Abweichungen ermöglicht ProcessMind gezielte Maßnahmen, mit denen sich die Onboarding-Dauer potenziell um 30 % oder mehr verkürzen lässt.

Für mehr Effizienz ist es entscheidend, die konkreten Stellen im KYC Customer Onboarding-Prozess zu identifizieren und zu beseitigen, an denen Anträge ins Stocken geraten. Engpässe bei LexisNexis Risk Solutions treten häufig bei der Identitätsverifizierung oder Risikobewertung auf. Sie verursachen frustrierende Verzögerungen für Kunden und erhöhen die Arbeitslast der Compliance-Teams. Werden diese Engpässe beseitigt, läuft der Prozess schneller und gleichmäßiger ab. ProcessMind stellt eine klare visuelle Karte des gesamten Onboarding-Ablaufs bereit und zeigt sofort, an welchen Stellen sich Anträge sammeln und warten. Die Plattform identifiziert die konkreten Aktivitäten oder Abteilungen, die Verzögerungen verursachen. So können Sie gezielte Änderungen umsetzen, etwa Ressourcen neu zu verteilen oder bestimmte Prüfungen zu automatisieren, um diese Engpässe zu beseitigen.

Für einen effizienten KYC-Kunden-Onboarding-Prozess ist es entscheidend, dass Antragsteller Dokumente nicht erneut einreichen und interne Teams Verifizierungsschritte nicht wiederholen müssen. Nacharbeit, die häufig durch unvollständige Angaben oder Fehler in LexisNexis Risk Solutions entsteht, kostet Zeit, frustriert Kunden und erhöht die Betriebskosten. ProcessMind macht alle Nacharbeits-Schleifen und wiederkehrenden Aktivitäten in Ihrem Onboarding-Prozess sichtbar. Durch die Analyse von Event Logs erkennt die Plattform die Ursachen, etwa bestimmte Eingabefehler oder unklare Dokumentanforderungen. So können Sie vorbeugende Maßnahmen umsetzen und wiederholte Arbeit deutlich reduzieren.

Für planbare und effiziente Abläufe muss jeder Antrag im KYC-Kunden-Onboarding einen optimalen und konsistenten Weg durch LexisNexis Risk Solutions nehmen. Uneinheitliche Abläufe können zu unterschiedlichen Bearbeitungszeiten, höheren Compliance-Risiken und einer uneinheitlichen Customer Experience führen. Dadurch wird der Prozess schwer steuerbar und lässt sich nur schwer optimieren. ProcessMind erkennt automatisch alle tatsächlich ausgeführten Prozessvarianten und stellt sie Ihren idealen Standardarbeitsanweisungen gegenüber. Diese Transparenz hilft Ihnen, Abweichungen zu erkennen, ihre Ursachen zu verstehen und Best Practices in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding durchzusetzen. Das schafft mehr Konsistenz und Kontrolle über die Prozessausführung.

Für Finanzinstitute, die LexisNexis Risk Solutions einsetzen, ist die strikte Einhaltung von AML-, KYC- und anderen regulatorischen Anforderungen unverzichtbar. Dieses Ziel stellt sicher, dass jeder Schritt des Kunden-Onboarding-Prozesses den gesetzlichen Vorgaben entspricht und Risiken wie Bußgelder, Reputationsschäden und rechtliche Sanktionen begrenzt. ProcessMind überwacht den KYC-Kunden-Onboarding-Prozess anhand vordefinierter Compliance-Regeln und Vorschriften und markiert Abweichungen oder fehlende Schritte automatisch. Die Plattform stellt eine prüfbare Dokumentation aller Aktionen bereit. So können Sie nicht konforme Aktivitäten frühzeitig erkennen und korrigieren, bevor daraus schwerwiegende Probleme entstehen.

Wenn Sie den manuellen Aufwand für Dateneingabe, Dokumentenprüfung und Identitätsverifizierung in LexisNexis Risk Solutions reduzieren, können Sie die Effizienz deutlich steigern und Kosten senken. Die Automatisierung wiederkehrender Aufgaben schafft Freiräume für Compliance-Verantwortliche, damit sie sich auf komplexere Fälle konzentrieren können. Das verbessert Geschwindigkeit und Genauigkeit im KYC-Kunden-Onboarding. ProcessMind quantifiziert den Zeit- und Ressourcenaufwand manueller Aktivitäten und identifiziert geeignete Automatisierungskandidaten. Durch die Visualisierung des Einflusses menschlicher Eingriffe im Vergleich zu automatisierten Schritten unterstützt die Plattform Ihre Argumentation für Robotic Process Automation, RPA, oder intelligente Automatisierung. So lassen sich erhebliche betriebliche Einsparungen erzielen.

Die Einhaltung der Service-Level-Agreement-Ziele (SLA) beim KYC-Kunden-Onboarding ist entscheidend für die Kundenzufriedenheit und die operative Zuverlässigkeit. Ziel ist es, sicherzustellen, dass nahezu alle Anträge bei LexisNexis Risk Solutions innerhalb der festgelegten Fristen bearbeitet werden. Das erhöht die Planbarkeit und reduziert Vertragsstrafen. ProcessMind überwacht kontinuierlich die Bearbeitungszeit jedes Kundenantrags im Vergleich zum SLA-Ziel. Die Plattform zeigt genau, in welchen Phasen oder Aktivitäten SLA-Verstöße auftreten. So können Sie gezielt eingreifen, Ressourcen anpassen oder den Prozess neu gestalten, um eine Erfüllungsquote von mindestens 95 % zu erreichen.

Eine reibungslose, transparente und schnelle KYC-Kunden-Onboarding-Erfahrung wirkt sich direkt auf Kundenzufriedenheit und Kundenbindung aus. Dieses Ziel konzentriert sich darauf, die gesamte Customer Journey bei LexisNexis Risk Solutions zu verbessern, Reibungspunkte zu reduzieren und Wertschätzung zu vermitteln. Das führt zu höheren Kundenbindungsraten und einer positiven Markenwahrnehmung. ProcessMind zeigt, wie sich ineffiziente Abläufe, etwa lange Wartezeiten oder wiederholte Informationsanforderungen, direkt auf die Customer Journey auswirken. Indem Sie diese Schwachstellen erkennen und beseitigen, unterstützt ProcessMind reibungslosere Interaktionen und trägt zu höheren Kundenzufriedenheitswerten bei.

Der effiziente Einsatz personeller und technischer Ressourcen im KYC-Kunden-Onboarding bei LexisNexis Risk Solutions kann erhebliche Kosteneinsparungen und einen höheren Durchsatz ermöglichen. Ziel ist es, eine Über- oder Unterauslastung zu vermeiden und die Produktivität im gesamten Workflow zu steigern. ProcessMind liefert Erkenntnisse zur Ressourcennutzung, indem die Plattform Aktivitätsdauern und Benutzerzuweisungen im Onboarding-Prozess analysiert. Sie zeigt, wo Ressourcen Engpässe bilden oder ungenutzt bleiben. Dadurch können Sie Mitarbeitende neu zuordnen oder Tasks automatisieren und die Ressourceneffizienz möglicherweise um 20 % verbessern.

Eine hohe Ablehnungsquote beim KYC-Kunden-Onboarding kann auf Probleme bei der Datenerfassung, den Verifizierungsprozessen oder unklaren Anforderungen bei LexisNexis Risk Solutions hinweisen. Ziel ist es, unnötige Ablehnungen zu reduzieren. Das senkt Bearbeitungskosten, verhindert den Verlust potenzieller Kunden und verbessert die operative Effizienz. ProcessMind analysiert die Pfade abgelehnter Anträge, um wiederkehrende Muster und Ursachen für Ablehnungen aufzudecken. Die Plattform identifiziert kritische Punkte, an denen Anträge markiert werden. So können Sie Eingabeanforderungen präzisieren, Vorabprüfungen verbessern oder eine bessere Anleitung bereitstellen und dadurch die Ablehnungsquote insgesamt senken.

Ein vollständiger Einblick in die tatsächliche Ausführung des KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses bei LexisNexis Risk Solutions ist eine wichtige Grundlage für eine wirksame Steuerung. Dieses Ziel stellt sicher, dass alle Beteiligten den aktuellen Stand, die Leistung und die Engpässe des Prozesses verstehen. Dadurch können Sie vorausschauend entscheiden. ProcessMind rekonstruiert und visualisiert den gesamten KYC-Kunden-Onboarding-Prozess automatisch aus Event Logs. Sie erhalten Einblick in jede Aktivität und jeden Prozesspfad. Die kontinuierliche Überwachung schafft Transparenz und ermöglicht es, Abweichungen, Ineffizienzen und Compliance-Lücken sofort zu erkennen.

Der Verbesserungsweg für das KYC-Kunden-Onboarding in 6 Schritten

1

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2

Daten exportieren
3

Datensatz hochladen
4

Ihren Prozess analysieren
5

Verbesserungen umsetzen
6

Ihren Prozess überwachen
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Was zu tun ist

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Warum das wichtig ist

So werden Ihre Daten korrekt formatiert. Die anschließende Analyse wird einfacher und Sie gelangen schneller zu wertvollen Erkenntnissen.

Erwartetes Ergebnis

Ein sofort einsatzbereites Template zur Erfassung Ihrer KYC-Daten aus LexisNexis Risk Solutions.

DAS ERHALTEN SIE

Machen Sie Ihren KYC-Onboarding-Prozess mit beispielloser Klarheit sichtbar

ProcessMind bildet Ihr KYC-Kunden-Onboarding visuell ab und macht jeden Schritt sowie jeden Entscheidungspunkt sichtbar. Gewinnen Sie detaillierte Erkenntnisse über Prozessleistung, Compliance-Lücken und Optimierungspotenziale.
  • Visualisieren Sie Ihren durchgängigen KYC-Prozessablauf
  • Identifizieren Sie die genauen Verzögerungen bei der Dokumentenprüfung
  • Erkennen Sie Compliance-Risiken und Schleifen durch Nacharbeit
  • Optimieren Sie die Prozessschritte in LexisNexis Risk Solutions
Discover your actual process flow
Discover your actual process flow
Identify bottlenecks and delays
Identify bottlenecks and delays
Analyze process variants
Analyze process variants
Design your optimized process
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TYPISCHE ERGEBNISSE

Exzellenz im KYC-Onboarding erreichen

Diese Ergebnisse zeigen messbare Verbesserungen, die Unternehmen durch die Optimierung ihres KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses erzielen. Mit Process Mining auf Basis von Kundendaten zu Anträgen erkennen Unternehmen Engpässe und vereinfachen Abläufe. Das führt zu deutlichen Effizienzgewinnen.

0 %
Schnelleres Onboarding

Durchschnittliche Verkürzung der Durchlaufzeit

Indem Unternehmen Prozessverzögerungen gezielt erkennen und beseitigen, können sie die Customer Journey beim Onboarding deutlich verkürzen.
0 %
Weniger Schleifen durch Nacharbeit

Weniger wiederholte Aktivitäten

Erkennen und reduzieren Sie unnötige Wiederholungen, etwa bei der Dokumentenprüfung. So vereinfachen Sie Workflows, senken Betriebskosten und steigern die Effizienz.
Up to 0 %
Bessere SLA-Einhaltung

Höhere Erfüllungsquote bei Servicezielen

Ermitteln Sie die Ursachen verfehlter SLAs und setzen Sie gezielte Prozessänderungen um. So schließen Sie einen größeren Anteil der Onboarding-Cases fristgerecht ab.
0 %
Niedrigere Ablehnungsquote

Weniger abgelehnte Anträge

Ermitteln Sie die genauen Gründe für abgelehnte Anträge und setzen Sie Änderungen um, die den Prozess vereinfachen. Das sorgt für eine bessere Customer Experience und reduziert unnötigen Aufwand.
0 %
Optimierte Ressourcen

Bessere Verteilung des Personals

Indem Unternehmen manuelle Verifizierungsschritte erkennen und automatisieren, können sie Ressourcen gezielter einsetzen, Betriebskosten senken und die Effizienz insgesamt steigern.
0 %
Vollständige Prozesstransparenz

Erkenntnisse zur Prozessleistung in Echtzeit

Sie erhalten in Echtzeit ein umfassendes Verständnis Ihres KYC-Onboarding-Prozesses. Das unterstützt datengetriebene Entscheidungen und die kontinuierliche Optimierung.

Die Ergebnisse hängen von der Prozesskomplexität und der Datenqualität ab. Die genannten Werte entsprechen typischen Verbesserungen, die bei Implementierungen beobachtet wurden.

Empfohlene Daten

Beginnen Sie mit den wichtigsten Attributen und Aktivitäten und erweitern Sie den Umfang bei Bedarf.
Neu bei Event Logs? Lernen Sie, wie Sie ein Process-Mining-Event-Log erstellen.

Attribute

Wichtige Datenpunkte für die Analyse

Die eindeutige Kennung für jeden Kundenantrag im Onboarding. Sie dient als primäre Case-ID.

Warum das wichtig ist

Dies ist die grundlegende Case-ID. Ohne sie lässt sich die End-to-End-Journey eines Kundenantrags nicht verfolgen, wodurch eine Prozessanalyse unmöglich wird.

Der Name des spezifischen Tasks oder Ereignisses, das zu einem bestimmten Zeitpunkt während des Onboarding-Prozesses stattgefunden hat.

Warum das wichtig ist

Dieses Attribut bildet das Rückgrat der Prozessdarstellung. Sie können damit die Abfolge der Ereignisse in der Customer Journey beim Onboarding visualisieren und analysieren.

Das genaue Datum und die genaue Uhrzeit, zu denen eine bestimmte Aktivität begonnen hat.

Warum das wichtig ist

Dieser Timestamp ist entscheidend, um Ereignisse chronologisch zu ordnen und alle zeitbezogenen Kennzahlen wie Durchlaufzeiten und Engpässe zu berechnen.

Das genaue Datum und die genaue Uhrzeit, zu denen eine Aktivität abgeschlossen wurde.

Warum das wichtig ist

Ermöglicht die präzise Berechnung der Bearbeitungszeit einer Aktivität. Das ist entscheidend, um ineffiziente Schritte zu erkennen und die Auslastung von Ressourcen zu analysieren.

Die eindeutige Kennung des Benutzers oder Agents, der für die Ausführung der Aktivität verantwortlich ist.

Warum das wichtig ist

Dieses Attribut ist entscheidend für die Analyse der Ressourcenleistung und der Arbeitsverteilung sowie für das Erkennen von Möglichkeiten zur Automatisierung oder Optimierung des Ressourceneinsatzes.

Die Fachabteilung oder das Team, dem der zugewiesene Benutzer angehört.

Warum das wichtig ist

Ermöglicht die Analyse von Prozessübergaben und der Leistung nach Funktionseinheit. So lassen sich abteilungsübergreifende Engpässe erkennen.

Der aktuelle oder endgültige Status des Kundenantrags.

Warum das wichtig ist

Verfolgt das Ergebnis jedes Antrags. Das ist entscheidend für die Berechnung wichtiger KPIs wie der Ablehnungsquote von Anträgen und für die Überwachung des Durchsatzes.

Die berechnete Risikostufe des Kundenantrags, beispielsweise Niedrig, Mittel oder Hoch.

Warum das wichtig ist

Entscheidend für risikobasierte Analysen. Damit lässt sich nachvollziehen, wie Kundenrisikoprofile die Komplexität, Dauer und Pfade des Prozesses beeinflussen.

Das Datum, bis zu dem der Kunden-Onboarding-Prozess voraussichtlich abgeschlossen sein soll.

Warum das wichtig ist

Ermöglicht die Leistungsmessung anhand von Service-Level-Vereinbarungen und macht Ineffizienzen sichtbar, die zu SLA-Verletzungen führen.

Aktivitäten

Zu verfolgende und zu optimierende Prozessschritte

Dieses Ereignis markiert den Beginn des KYC-Onboarding-Prozesses, sobald der Antrag eines Kunden erstmals vom System empfangen wird. In der Regel wird es ausdrücklich erfasst, wenn das Antragsformular über ein Kundenportal oder ein in LexisNexis integriertes internes Datenerfassungssystem eingereicht wird.

Warum das wichtig ist

Dies ist das primäre Start-Ereignis des Prozesses. Die Analyse der Zeit von dieser Aktivität bis zum Abschluss ist entscheidend, um die End-to-End-Durchlaufzeit und die SLA-Einhaltung zu messen.

Bestätigt, dass der Kunde die erforderlichen Dokumente in das System hochgeladen oder anderweitig bereitgestellt hat. In der Regel wird dieses Ereignis ausdrücklich vom Dokumentenportal erzeugt oder manuell von einem Mitarbeiter erfasst.

Warum das wichtig ist

Diese Aktivität beendet eine Wartephase und löst die anschließenden Prüfaktivitäten aus. Sie ist ein wichtiger Meilenstein in der Datenerfassungsphase.

Das System berechnet anhand der erfassten Informationen und durchgeführten Prüfungen einen Risikowert für den Kunden. Dies ist eine zentrale Funktion von LexisNexis und wird in der Regel als explizites automatisiertes Ereignis in der Case-Historie erfasst.

Warum das wichtig ist

Das Ergebnis dieser Bewertung bestimmt häufig den weiteren Prozesspfad, etwa die Notwendigkeit einer erweiterten Sorgfaltsprüfung. Die Aktivität ist ein kritischer Entscheidungspunkt im Workflow.

Ein Case wird einem Compliance-Beauftragten oder einem Team zur manuellen Prüfung zugewiesen, in der Regel bei Anträgen mit hohem Risiko. Dies lässt sich häufig aus einer Statusänderung zu „Pending Compliance Review“ oder aus einem Task-Zuweisungsprotokoll ableiten.

Warum das wichtig ist

Damit beginnt ein manueller und häufig langwieriger Prüfschritt. Die Messung der Zeit bis zum Abschluss hilft, Compliance-bedingte Engpässe zu quantifizieren.

Der Compliance-Beauftragte schließt seine Prüfung ab und gibt eine Empfehlung ab, woraufhin der Case in die nächste Phase übergeht. Dies kann ausdrücklich erfasst werden, wenn ein Task als „complete“ markiert wird, oder aus einer Statusänderung von „Pending Compliance“ in einen anderen Status abgeleitet werden.

Warum das wichtig ist

Dies ist ein wichtiger Meilenstein, der einen kritischen und häufig manuellen Prozessabschnitt beendet. Er bildet den Endpunkt für die Messung der Dauer der Compliance-Prüfung.

Die abschließende Entscheidung zur Genehmigung des Kundenantrags wird getroffen und im System erfasst. Dieses wichtige Geschäftsergebnis wird fast immer als ausdrückliche Statusänderung dokumentiert.

Warum das wichtig ist

Dieser Meilenstein markiert den erfolgreichen Abschluss der Entscheidungsfindung. Die Analyse der Pfade, die zur Genehmigung führen, hilft dabei, bewährte Vorgehensweisen zu erkennen.

Dieses Ereignis markiert das erfolgreiche Ende des gesamten Onboarding-Prozesses und bestätigt, dass der Kunde vollständig aktiviert ist. Es kann als ausdrücklicher Endstatus erfasst oder aus dem Ereignis „Account Activated“ abgeleitet werden.

Warum das wichtig ist

Dies ist das primäre Endereignis für einen erfolgreichen Abschluss. Es ist entscheidend für die Berechnung der End-to-End-Durchlaufzeit aller erfolgreich onboardeten Kunden.

Die abschließende Entscheidung zur Ablehnung des Kundenantrags wird erfasst. Dieses Endereignis wird über eine eindeutige Statusänderung im System dokumentiert.

Warum das wichtig ist

Dies ist das primäre Endereignis für einen erfolglosen Abschluss. Für die Prozessverbesserung ist es entscheidend, die Phasen und Gründe zu analysieren, in denen Ablehnungen auftreten.

FAQs

Häufig gestellte Fragen

Process Mining identifiziert die tatsächlichen Prozessabläufe, macht Engpässe sichtbar und zeigt Nacharbeitschleifen in Ihrem KYC-Onboarding auf. Sie sehen genau, wo Verzögerungen entstehen, können die Compliance-Einhaltung unterstützen und Kunden schneller freigeben.

Sie benötigen vor allem Event Logs mit einer Case-ID, einem Aktivitätsnamen und einem Timestamp für jeden Kundenantrag. Relevante Attribute wie Kundensegment, Risikowert oder Verifizierungsergebnisse sind ebenfalls hilfreich. Unsere Experten unterstützen Sie bei der konkreten Datenextraktion und -aufbereitung.

Erste Erkenntnisse zu Ihrem KYC-Onboarding lassen sich innerhalb weniger Wochen nach dem Einlesen der Daten und der Einrichtung des Modells gewinnen. Deutliche Verbesserungen, etwa kürzere Durchlaufzeiten oder weniger Nacharbeit, zeigen sich häufig innerhalb von 2 bis 3 Monaten kontinuierlicher Analyse und gezielter Maßnahmen.

Ein grundlegendes Verständnis Ihrer Datenlandschaft ist hilfreich. Die meisten modernen Process-Mining-Werkzeuge bieten jedoch benutzerfreundliche Oberflächen. Unser Team stellt umfassenden Support und Schulungen bereit, damit Ihre Fachanwender Erkenntnisse nutzen können, ohne über umfangreiche IT-Kenntnisse zu verfügen.

Ja. Process Mining visualisiert jede Prozessvariante und macht Abweichungen von SOPs und regulatorischen Anforderungen leicht erkennbar. Nicht konforme Pfade werden hervorgehoben. So können Sie potenzielle Probleme frühzeitig angehen und auditfähige Nachweise führen.

Die Datenqualität ist häufig eine Herausforderung. Process-Mining-Werkzeuge sind jedoch auf Unvollkommenheiten in realen Daten ausgelegt. Wir setzen zuverlässige Verfahren zur Datenbereinigung und -transformation ein, um Ihre Daten für die Analyse vorzubereiten. Eine erste Datenprüfung zeigt wesentliche Probleme auf und beschreibt praktikable Lösungen.

Process Mining analysiert die Timestamps zwischen Aktivitäten und zeigt, wo Anträge am längsten warten oder wiederholt bearbeitet werden. Eine visuelle Prozesskarte macht sichtbar, an welchen Stellen sich Verzögerungen ansammeln und Ressourcen gebunden werden. Dieser datengetriebene Ansatz legt verborgene Ineffizienzen offen.

Die Integration erfolgt in der Regel über die Extraktion relevanter Event-Log-Daten aus LexisNexis, etwa durch API-Aufrufe, Datenbankabfragen oder den Export von Dateien. Die konkrete Methode hängt von Ihrer LexisNexis-Konfiguration und der vorhandenen IT-Infrastruktur ab. Wir unterstützen Sie beim sicheren und effizienten Einrichten der Datenverbindung.

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