Ihr Daten-Template für das KYC-Kunden-Onboarding

Dieses Attribut erfasst den Namen jedes Schritts oder jeder Aktivität im KYC-Prozess, etwa „Application Submitted“, „Risk Assessment Performed“ oder „Application Approved“. Es bildet die sequenziellen Bausteine der Prozessdarstellung.

Die Analyse des Aktivitätsnamens ermöglicht die Visualisierung des Prozessflusses, die Identifizierung häufiger oder seltener Aktivitäten sowie die Erkennung von Engpässen und Nacharbeitschleifen. Das Attribut ist zentral, um zu verstehen, welche Aktionen in welcher Reihenfolge ausgeführt werden. Diese Informationen sind für die Variantenanalyse und Compliance-Prüfungen entscheidend.

Es definiert die Schritte in der Prozessdarstellung und ermöglicht die Visualisierung des Prozessflusses, die Erkennung von Abweichungen sowie die Analyse der Häufigkeit und Reihenfolge von Aktivitäten.

Diese Informationen finden sich typischerweise in einer Event-Log-Tabelle innerhalb von ACTICO, häufig in einem Feld, das den Event- oder Aufgabentyp beschreibt. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Event-Zeit bezeichnet das genaue Datum und die genaue Uhrzeit, zu denen eine Aktivität im System erfasst wurde. Sie liefert die chronologische Reihenfolge aller Events innerhalb eines Kundenantrags-Cases und bildet damit die Zeitachse der Onboarding-Journey.

Dieses Attribut ist für alle zeitbezogenen Analysen entscheidend. Es dient dazu, Durchlaufzeiten zwischen Aktivitäten zu berechnen, Verzögerungen und Wartezeiten zu erkennen, die gesamte Case-Dauer zu messen und die Einhaltung von Service Level Agreements (SLAs) zu prüfen. Anhand der Timestamps eines Cases können Process-Mining-Tools den tatsächlichen Prozessfluss rekonstruieren.

Dieses Attribut liefert die chronologische Reihenfolge der Events. Das ist entscheidend für die Berechnung von Dauern, die Erkennung von Engpässen und die Analyse der Prozesszeitachse.

Dieser Timestamp befindet sich in den Event-Log-Tabellen von ACTICO und ist der jeweiligen erfassten Aktivität zugeordnet. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Der Kundenantrag ist der primäre Case-Bezeichner, der alle Events und Aktivitäten einer einzelnen Customer-Onboarding-Journey zusammenfasst. Er steht für eine vollständige Instanz des KYC-Prozesses, von der ersten Einreichung bis zur abschließenden Genehmigungs- oder Ablehnungsentscheidung.

Im Process Mining ist dieses Attribut entscheidend, um die End-to-End-Journey jedes Antrags zu rekonstruieren. Es ermöglicht Analysten, die Abfolge der Aktivitäten zu verfolgen, die gesamte Durchlaufzeit zu messen und unterschiedliche Prozesspfade oder Varianten verschiedener Anträge zu vergleichen. Alle Events mit derselben Kundenantrags-ID gelten als Teil desselben Cases.

Dies ist das grundlegende Attribut für Process Mining. Es verbindet alle zusammengehörigen Events zu einer einzigen, konsistenten Prozessinstanz und ermöglicht die End-to-End-Analyse der Customer Experience beim Onboarding.

Dies ist ein Primärschlüssel in den zentralen Tabellen für Anträge oder Case-Management innerhalb von ACTICO. Die konkreten Tabellen- und Feldnamen entnehmen Sie bitte der ACTICO-Dokumentation.

Dieses Attribut erfasst Datum und Uhrzeit des letzten Datenabrufs aus ACTICO. Es handelt sich um ein Metadatenfeld für den gesamten Datensatz, nicht für einzelne Events, und liefert Kontext zur Aktualität der Analyse.

In Dashboards und Berichten ist diese Information wichtig, damit Sie den Aktualitätsstand der Daten einschätzen können. Sie hilft dabei, Erwartungen an die zeitliche Nähe der Erkenntnisse zu steuern, und ist für die operative Überwachung relevant, wenn Daten nahezu in Echtzeit benötigt werden. Die Anzeige dieses Timestamps schafft Transparenz und stärkt das Vertrauen in die dargestellten Daten.

Zeigt die Aktualität der Daten an. So können Sie beurteilen, ob Sie mit aktuellen Informationen arbeiten, was für operative Entscheidungen entscheidend ist.

Dieser Wert wird während des Prozesses zur Extraktion, Transformation und zum Laden der Daten (ETL) erzeugt und gespeichert. Er entspricht dem Timestamp, zu dem der ETL-Job erfolgreich abgeschlossen wurde.

Dieses Attribut identifiziert das Informationssystem, in dem die Daten erzeugt wurden. Für diesen Prozess lautet der Wert durchgehend „ACTICO“. Bei umfassenderen Analysen mit mehreren Systemen hilft es jedoch, die Datenquellen voneinander zu unterscheiden.

Im Process Mining ist dieses Attribut für Data Governance und Validierung entscheidend. Es stellt sicher, dass Daten korrekt ihrer Quelle zugeordnet werden. Das ist besonders wichtig, wenn Daten aus verschiedenen Systemen zusammengeführt werden, um eine vollständige Prozesssicht zu erstellen. Außerdem unterstützt es die Analyse von Datenqualitätsproblemen, indem sich diese bis zum Ursprungssystem zurückverfolgen lassen.

Liefert wichtigen Kontext zur Datenherkunft und stellt Datenherkunft und Governance sicher. Das ist besonders relevant, wenn Daten aus mehreren Quellen kombiniert werden.

In der Regel handelt es sich um einen statischen Wert („ACTICO“), der während der Datenextraktion und -transformation zur Kennzeichnung des Datensatzes ergänzt wird.

Wenn der finale Status eines Antrags „Rejected“ lautet, gibt dieses Attribut die zugrunde liegende Ursache an. Beispiele sind „Incomplete Documentation“, „Failed Background Check“ oder „High Risk Profile“.

Dieses Attribut ist für die Ursachenanalyse besonders wichtig. Durch die Analyse der Häufigkeit verschiedener Ablehnungsgründe kann das Unternehmen systematische Probleme im Prozess oder bei den Einreichungen von Kunden erkennen. Eine hohe Zahl von Ablehnungen wegen unvollständiger Dokumente kann beispielsweise darauf hindeuten, dass die Antragsanweisungen unklar sind. Dieses Attribut unterstützt direkt das Dashboard „Antragsablehnungsquote und -gründe“.

Zeigt, warum Anträge abgelehnt werden. So können Sie Ursachen analysieren, die Ablehnungsquote senken und die Prozesseffizienz verbessern.

Befindet sich normalerweise in der zentralen Case- oder Antragstabelle von ACTICO und wird häufig nur ausgefüllt, wenn der Antragsstatus „Rejected“ lautet.

Dieses Attribut ordnet eine Aktivität einer bestimmten Organisationseinheit zu, etwa „Compliance“, „Onboarding Team“ oder „Client Relations“. Es liefert den organisatorischen Kontext zum Prozessfluss.

Die Analyse auf Abteilungsebene ist entscheidend, um Übergaben zwischen verschiedenen Organisationseinheiten zu verstehen. Sie hilft, abteilungsübergreifende Engpässe zu erkennen, die Effizienz einzelner Abteilungen zu messen und die Ressourcenverteilung über Teams hinweg zu analysieren. Dashboards lassen sich nach Abteilung filtern, damit Führungskräfte die Leistung ihres Teams gezielt betrachten können.

Liefert eine organisatorische Dimension für die Analyse. So lassen sich Verzögerungen zwischen Abteilungen erkennen und die Leistung auf Teamebene bewerten.

Diese Informationen können direkt bei den Event-Daten gespeichert oder durch eine Verknüpfung der Benutzerdaten mit einer HR-Stammdatentabelle abgeleitet werden, die Benutzer den Abteilungen zuordnet. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Dieses Attribut zeigt das finale Ergebnis eines Cases an, typischerweise „Approved“ oder „Rejected“. Es kann auch den Status laufender Cases abbilden. Damit ist es eine wichtige Dimension für ergebnisbezogene Analysen.

Zu verstehen, warum Anträge genehmigt oder abgelehnt werden, ist ein zentrales Ziel des KYC Process Mining. Mit diesem Attribut können Sie die Prozessdarstellung filtern und die typischen Journeys genehmigter und abgelehnter Anträge vergleichen. So lassen sich Prozessmuster erkennen, die zu unerwünschten Ergebnissen führen. Außerdem bildet das Attribut die Grundlage für die Berechnung des KPI „Antragsablehnungsquote“.

Definiert das Ergebnis jedes Cases und ermöglicht den Vergleich erfolgreicher und nicht erfolgreicher Prozessinstanzen sowie die Berechnung von Ablehnungsquoten.

Dies ist ein Case-Attribut, das sich in ACTICO häufig in der zentralen Case- oder Antragstabelle befindet. Es bildet den finalen Status des Antrags ab.

Dieses Attribut identifiziert den Benutzer oder Systemagenten, der für die Ausführung einer Aktivität verantwortlich ist. Es verknüpft Prozessschritte mit den Personen oder Teams, die sie ausgeführt haben.

Die Analyse der Leistung nach Benutzer ist eine häufige Anforderung. Dieses Attribut ermöglicht Dashboards zur Verteilung des Arbeitsaufkommens, zu individuellen Bearbeitungszeiten und zu Leistungsvergleichen zwischen Benutzern oder Teams. Es hilft, besonders leistungsstarke Mitarbeitende ebenso zu erkennen wie Personen mit zusätzlichem Schulungsbedarf, und ist für das Verständnis von Ressourcenzuweisung und -auslastung wichtig.

Verknüpft Prozessaktivitäten mit bestimmten Benutzern. So können Sie die Leistung einzelner Personen oder Teams analysieren und Schulungsbedarf oder ein Ungleichgewicht bei den Ressourcen erkennen.

Wird typischerweise zusammen mit jedem Event im Event Log oder in den Transaktionshistorientabellen von ACTICO gespeichert. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Die Endzeit markiert den Abschluss einer Aktivität. Zusammen mit der Startzeit (EventTime) ermöglicht sie die Berechnung der genauen Dauer jeder Aufgabe, also der Bearbeitungszeit. Nicht jedes Event verfügt über eine eigene Endzeit, da manche Events unmittelbar stattfinden.

Dieses Attribut ist für die Leistungsanalyse grundlegend, insbesondere zur Messung der Dauer einzelner Schritte. Es ermöglicht detaillierte Performance-Dashboards, zeigt besonders zeitintensive Aktivitäten auf und ist für KPIs wie „Durchschnittliche Dokumentenprüfungsdauer“ erforderlich.

Ermöglicht die genaue Berechnung von Aktivitätsdauern, also der Bearbeitungszeit. Das ist entscheidend, um Leistungsengpässe zu erkennen und die Ressourceneffizienz zu analysieren.

Wie die Startzeit befindet sich auch dieser Wert typischerweise in den Event-Log-Tabellen von ACTICO. Manche Systeme speichern Start- und Endzeit eines einzelnen Event-Datensatzes in getrennten Spalten. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Dieses Attribut steht für die bewertete Risikokategorie eines Kunden. Sie bestimmt häufig die Komplexität und Gründlichkeit des anschließenden KYC-Prozesses. Für einen Kunden mit hohem Risiko können im Vergleich zu einem Kunden mit niedrigem Risiko zusätzliche Prüfungen und Genehmigungen erforderlich sein.

Im Process Mining ist Risk Level eine wichtige Dimension für vergleichende Analysen. Damit können Analysten prüfen, ob der Prozess abhängig vom Risiko wie vorgesehen unterschiedliche Pfade durchläuft. So lässt sich beispielsweise verifizieren, dass alle Kunden mit hohem Risiko eine erweiterte Due-Diligence-Prüfung durchlaufen. Das Attribut ist zentral für das Dashboard „Risk Assessment Process Flows“.

Ermöglicht die Segmentierung von Cases nach Risiko. So lässt sich analysieren, ob der Prozess die unterschiedlichen Risikoprofile entsprechend den Compliance-Vorgaben korrekt berücksichtigt.

Dies ist ein wichtiger Datenpunkt, der auf Case-Ebene in der Hauptanwendungstabelle von ACTICO gespeichert wird.

Das SLA-Zieldatum ist die Frist für den Abschluss des Kunden-Onboardings gemäß den internen Service-Level-Vereinbarungen. Häufig wird dieses Datum aus dem Eingangsdatum des Antrags und einer standardmäßigen Bearbeitungszeit berechnet.

Dieses Attribut ist für die Überwachung der SLA-Einhaltung entscheidend. Durch den Vergleich des tatsächlichen Abschlussdatums eines Cases mit seinem SLA-Zieldatum kann das System feststellen, ob der Case fristgerecht abgeschlossen wurde oder ob das SLA verletzt wurde. Darauf basieren das Dashboard „Onboarding SLA Performance“ und der KPI „Onboarding SLA Adherence Rate“.

Liefert den Maßstab für die Messung der fristgerechten Bearbeitung und ermöglicht die direkte Überwachung und Berichterstattung zur SLA-Einhaltung.

Dieses Attribut kann als Feld in der zentralen Case-Tabelle von ACTICO gespeichert oder anhand von Geschäftsregeln abgeleitet werden, beispielsweise aus Eingangsdatum des Antrags plus fünf Arbeitstagen.

Dieses boolesche Attribut unterscheidet zwischen Aufgaben, die von einem menschlichen Benutzer ausgeführt werden, und Aufgaben der Systemautomatisierung, etwa einer automatisierten Hintergrundprüfung oder Risikobewertung.

Die Analyse dieses Attributs hilft bei der Bewertung der Wirksamkeit von Automatisierungsinitiativen. Sie ermöglicht den Vergleich der Bearbeitungszeiten automatisierter und manueller Schritte, zeigt weiterhin stark manuell geprägte Prozessabschnitte auf und kann Ansatzpunkte für zusätzliche Automatisierung liefern, um die Effizienz zu steigern und Betriebskosten zu senken.

Unterscheidet zwischen menschlichen und systemseitigen Aufgaben. Das ist entscheidend, um die Auswirkungen der Automatisierung zu messen und weitere Effizienzpotenziale zu erkennen.

Dieses Attribut kann aus dem Attribut „InitiatingUser“ abgeleitet werden, beispielsweise wenn der Benutzer „SYSTEM“ ist, oder als eigenes Kennzeichen im Event Log vorliegen. Prüfen Sie dazu die ACTICO-Dokumentation.

Dieses Attribut ordnet den Antragsteller verschiedenen Kategorien zu, etwa einer Privatperson oder einem Unternehmen. Der KYC-Prozess unterscheidet sich zwischen diesen Typen häufig deutlich, da das Onboarding von Unternehmen wesentlich komplexer ist.

Customer Type ermöglicht die klare Trennung und den Vergleich dieser unterschiedlichen Prozesse innerhalb desselben Datensatzes. Analysten können die Prozessübersicht auf Kunden des Typs „Corporate“ filtern, um deren spezifische Herausforderungen, Engpässe und Durchlaufzeiten zu verstehen. Die deutlich einfachere Bearbeitung von Kunden des Typs „Individual“ verfälscht die Analyse dadurch nicht.

Ermöglicht die Segmentierung des Prozesses nach unterschiedlichen Kundengruppen. Diese weisen häufig stark voneinander abweichende Prozessabläufe und Komplexitätsgrade auf, was zu genaueren Analysen führt.

Dies ist ein grundlegendes Attribut, das in ACTICO auf Case- oder Kundenebene gespeichert wird.

Dieses Attribut gibt das Land des Kunden an und kann den KYC-Prozess erheblich beeinflussen. In unterschiedlichen Rechtsordnungen gelten unterschiedliche regulatorische Anforderungen, die zusätzliche oder alternative Prozessschritte auslösen können.

Die Analyse nach Ländern ermöglicht den Vergleich der Prozessleistung in verschiedenen Regionen. Sie kann zeigen, ob bestimmte Länder regelmäßig längere Durchlaufzeiten oder höhere Ablehnungsquoten aufweisen. Das kann auf regulatorische Hürden oder spezifische Herausforderungen einzelner Märkte hindeuten. Diese geografische Perspektive ist für global tätige Unternehmen wichtig, die ihre Prozesse standardisieren und zugleich lokale Compliance-Anforderungen berücksichtigen möchten.

Liefert eine geografische Analysedimension und hilft dabei, Prozessvarianten und Leistungsunterschiede in verschiedenen regulatorischen Rechtsordnungen zu verstehen.

Dies ist eine zentrale Kundeninformation, die im ACTICO-System auf Case- oder Kundenebene gespeichert wird.

Dieses boolesche Attribut kennzeichnet Aktivitäten, die innerhalb desselben Cases zum zweiten Mal oder wiederholt ausgeführt werden, beispielsweise eine „Document Review“ nach einer Aufforderung zur Nachreichung von Informationen. Es identifiziert Nacharbeit, die typischerweise eine Ursache für Ineffizienz im Prozess ist.

Die Erkennung von Nacharbeit ist ein zentrales Ziel des Process Mining. Mit diesem Kennzeichen lässt sich Nacharbeit quantifizieren, etwa durch die Berechnung des KPIs „Document Rework Rate“. In der Prozessübersicht können Nacharbeitsschleifen hervorgehoben werden, um sichtbar zu machen, an welchen Stellen der Prozess zurückspringt. So lassen sich Qualitätsprobleme oder Bereiche erkennen, in denen der Prozess nicht beim ersten Durchlauf korrekt abgeschlossen wird.

Macht wiederholte Arbeit sichtbar. Dadurch lassen sich Prozessineffizienzen direkt messen und Aktivitäten mit Qualitäts- oder Verständlichkeitsproblemen identifizieren.

Dies ist ein berechnetes Attribut. Die Logik wird im Process-Mining-Tool oder während der Datentransformation definiert, um wiederholte Aktivitäten innerhalb desselben Cases zu erkennen.

Dieses Attribut bewertet kategorisch, wie ein Case im Verhältnis zu seinem Service Level Agreement abschneidet. Es wird aus dem Vergleich der Abschlusszeit des Cases oder bei offenen Cases der aktuellen Zeit mit dem „SlaTargetDate“ abgeleitet.

Das Attribut vereinfacht die SLA-Berichterstattung, indem es Datumsvergleiche in einen leicht verständlichen Status überführt. Dashboards können damit klare Visualisierungen erstellen, etwa Kreisdiagramme oder Anzeigen, die den Anteil der Cases mit den Statuswerten „Met“ und „Breached“ darstellen. Es ist ein zentrales Element des Dashboards „Onboarding SLA Performance“ und unterstützt direkt den KPI „Onboarding SLA Adherence Rate“.

Liefert für jeden Case einen klaren, kategorischen Status zur SLA-Einhaltung. Dadurch werden Berichte vereinfacht und Leistungswerte im Verhältnis zu den Zielvorgaben leicht visualisierbar.

Dies ist ein berechnetes Attribut, das aus einer Geschäftslogik abgeleitet wird. Sie vergleicht den Abschlusszeitpunkt des Cases mit dem „SlaTargetDate“.