Ihr Datentemplate für das KYC-Kunden-Onboarding

Dieses Attribut erfasst den Namen jedes Schritts oder jeder Aktivität im KYC-Prozess, etwa „Antrag eingereicht“, „Risikobewertung durchgeführt“ oder „Antrag genehmigt“. Diese Angaben bilden die einzelnen Schritte der Prozesslandkarte.

Anhand des Aktivitätsnamens lässt sich der Prozessablauf visualisieren. Außerdem können Sie häufige und seltene Aktivitäten erkennen sowie Engpässe und Nacharbeitsschleifen aufdecken. Das Attribut ist eine wichtige Grundlage, um zu verstehen, welche Aktionen in welcher Reihenfolge ausgeführt werden. Das ist entscheidend für die Variantenanalyse und Compliance-Prüfungen.

Das Attribut definiert die Schritte in der Prozesslandkarte. So lassen sich der Prozessablauf visualisieren, Abweichungen erkennen und Häufigkeit sowie Reihenfolge der Aktivitäten analysieren.

Diese Informationen finden sich in der Regel in einer Event-Log-Tabelle in ACTICO, häufig in einem Feld, das den Ereignis- oder Aufgabentyp beschreibt. Weitere Angaben enthält die ACTICO-Dokumentation.

Der Ereigniszeitpunkt ist das genaue Datum und die genaue Uhrzeit, zu der eine Aktivität im System erfasst wurde. Er legt die chronologische Reihenfolge aller Events innerhalb eines Kundenantrags-Cases fest und bildet so den zeitlichen Ablauf des Onboardings ab.

Dieses Attribut ist für alle zeitbasierten Analysen entscheidend. Es dient dazu, Durchlaufzeiten zwischen Aktivitäten zu berechnen, Verzögerungen und Wartezeiten zu erkennen, die Gesamtdauer eines Cases zu messen und die Einhaltung von Service Level Agreements (SLAs) zu prüfen. Anhand der Timestamps eines Cases können Process-Mining-Tools den tatsächlichen Prozessablauf rekonstruieren.

Dieses Attribut legt die chronologische Reihenfolge der Events fest. Das ist wichtig, um Zeitspannen zu berechnen, Engpässe aufzudecken und den zeitlichen Prozessverlauf zu analysieren.

Dieser Timestamp ist in den Event-Log-Tabellen von ACTICO dem jeweiligen protokollierten Vorgang zugeordnet. Weitere Angaben enthält die ACTICO-Dokumentation.

Der Kundenantrag ist der zentrale Case-Bezeichner, der alle Events und Aktivitäten eines einzelnen Kunden-Onboardings zusammenfasst. Er steht für eine vollständige Instanz des KYC-Prozesses, von der ersten Einreichung bis zur endgültigen Genehmigung oder Ablehnung.

Beim Process Mining ist dieses Attribut entscheidend, um den gesamten Ablauf jedes Antrags zu rekonstruieren. Analysten können damit die Abfolge der Aktivitäten verfolgen, die Gesamtdurchlaufzeit messen und verschiedene Prozesspfade oder Varianten der Anträge vergleichen. Alle Events mit derselben Kundenantrags-ID gehören zum selben Case.

Dieses grundlegende Attribut des Process Mining führt alle zusammengehörigen Events zu einer einzelnen Prozessinstanz zusammen. So lässt sich das Onboarding jedes Kunden von Anfang bis Ende analysieren.

Dies ist ein Primärschlüssel in den Haupttabellen für Anträge oder Case-Verwaltung in ACTICO. Die ACTICO-Dokumentation enthält die genauen Tabellen- und Feldnamen.

Dieses Attribut erfasst Datum und Uhrzeit des letzten Datenabrufs aus ACTICO. Es handelt sich um ein Metadatenfeld für den gesamten Datensatz, nicht für einzelne Ereignisse. So lässt sich einordnen, wie aktuell die Analyse ist.

In Dashboards und Berichten hilft diese Information den Benutzern einzuschätzen, wie aktuell die Daten sind. Sie macht deutlich, wie zeitnah die Erkenntnisse sind, und ist für die operative Überwachung wichtig, wenn Daten nahezu in Echtzeit benötigt werden. Die Anzeige dieses Timestamps schafft Transparenz und Vertrauen in die dargestellten Daten.

Zeigt, wie aktuell die Daten sind. So können Benutzer beurteilen, ob sie mit aktuellen Informationen arbeiten, was für operative Entscheidungen entscheidend ist.

Dieser Wert wird beim Extrahieren, Transformieren und Laden der Daten (ETL) erzeugt und gespeichert. Er gibt den Timestamp an, zu dem der ETL-Auftrag erfolgreich abgeschlossen wurde.

Dieses Attribut gibt an, aus welchem Informationssystem die Daten stammen. In diesem Prozess lautet der Wert immer „ACTICO“. Bei umfassenderen Analysen mit mehreren Systemen lassen sich damit die Datenquellen unterscheiden.

Beim Process Mining ist das Attribut wichtig für Data Governance und Datenvalidierung. Es stellt sicher, dass die Daten der richtigen Quelle zugeordnet werden. Das ist besonders relevant, wenn Daten aus verschiedenen Systemen zusammengeführt werden, um den Prozess vollständig abzubilden. Außerdem lassen sich damit Probleme mit der Datenqualität bis zum Ursprungssystem zurückverfolgen.

Gibt wichtige Informationen zur Herkunft der Daten und unterstützt die Datenherkunftsnachverfolgung sowie die Data Governance. Das ist entscheidend, wenn Daten aus mehreren Quellen zusammengeführt werden.

In der Regel handelt es sich um einen statischen Wert („ACTICO“), der beim Extrahieren und Transformieren der Daten zur Kennzeichnung des Datensatzes hinzugefügt wird.

Wenn der endgültige Status eines Antrags „Abgelehnt“ lautet, gibt dieses Attribut den Grund dafür an. Beispiele sind „Unvollständige Unterlagen“, „Identitätsprüfung nicht bestanden“ oder „Hohes Risikoprofil“.

Das Attribut ist wichtig für die Ursachenanalyse. Anhand der Häufigkeit verschiedener Ablehnungsgründe kann das Unternehmen systematische Probleme im Prozess oder bei den eingereichten Kundenunterlagen erkennen. Eine hohe Zahl von Ablehnungen wegen unvollständiger Unterlagen könnte beispielsweise darauf hindeuten, dass die Antragsanweisungen unklar sind. Das unterstützt direkt das Dashboard „Ablehnungsquote und Ablehnungsgründe“.

Zeigt, warum Anträge abgelehnt werden. So können Sie Ursachen analysieren, die Ablehnungsquote senken und die Prozesseffizienz verbessern.

Dieser Wert ist üblicherweise in der Haupttabelle für Cases oder Anträge in ACTICO zu finden und wird oft nur ausgefüllt, wenn der Antragsstatus „Abgelehnt“ lautet.

Dieses Attribut ordnet eine Aktivität einer Organisationseinheit zu, zum Beispiel „Compliance“, „Onboarding-Team“ oder „Kundenbetreuung“. Dadurch wird der Prozessablauf organisatorisch eingeordnet.

Die Analyse auf Abteilungsebene zeigt, wie Arbeit zwischen verschiedenen Bereichen übergeben wird. Sie hilft, abteilungsübergreifende Engpässe zu erkennen, die Effizienz der Abteilungen zu messen und die Ressourcenverteilung zwischen Teams zu untersuchen. In Dashboards können Sie nach Abteilung filtern, damit Führungskräfte die Leistung ihres Teams gezielt auswerten können.

Ergänzt die Analyse um eine organisatorische Dimension. So lassen sich Verzögerungen zwischen Abteilungen erkennen und die Leistung einzelner Teams bewerten.

Diese Information kann direkt mit den Ereignisdaten gespeichert oder durch eine Verknüpfung der Benutzerdaten mit einer HR-Stammdatentabelle abgeleitet werden, in der Benutzer den Abteilungen zugeordnet sind. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Dieses Attribut gibt das endgültige Ergebnis eines Cases an, üblicherweise „Genehmigt“ oder „Abgelehnt“. Bei laufenden Cases kann es auch den aktuellen Status anzeigen. Es ist eine wichtige Dimension für die ergebnisorientierte Analyse.

Ein zentrales Ziel des KYC-Process-Mining ist es, die Gründe für die Genehmigung oder Ablehnung von Anträgen zu verstehen. Mit diesem Attribut können Sie die Prozesslandkarte filtern und typische Abläufe genehmigter und abgelehnter Anträge vergleichen. So lassen sich Prozessmuster erkennen, die zu unerwünschten Ergebnissen führen. Außerdem bildet das Attribut die Grundlage für die Berechnung der KPI „Ablehnungsquote von Anträgen“.

Gibt das Ergebnis jedes Cases an. So lassen sich erfolgreiche und nicht erfolgreiche Prozessinstanzen vergleichen und Ablehnungsquoten berechnen.

Dieses Attribut gilt für den gesamten Case und ist häufig in der Haupttabelle für Cases oder Anträge in ACTICO zu finden. Es gibt den endgültigen Status des Antrags an.

Dieses Attribut gibt an, welcher Benutzer oder Systemagent für die Ausführung einer Aktivität verantwortlich war. Es ordnet Prozessschritte den Personen oder Teams zu, die sie ausgeführt haben.

Die Analyse der Leistung einzelner Benutzer ist häufig gefragt. Mit diesem Attribut lassen sich Dashboards erstellen, die die Arbeitsverteilung, individuelle Verarbeitungszeiten und Leistungsvergleiche zwischen Benutzern oder Teams zeigen. So erkennen Sie leistungsstarke Mitarbeitende ebenso wie möglichen Schulungsbedarf. Außerdem ist das Attribut wichtig, um die Zuweisung und Auslastung von Ressourcen zu verstehen.

Ordnet Prozessaktivitäten bestimmten Benutzern zu. So lässt sich die Leistung einzelner Personen oder Teams analysieren und Schulungsbedarf oder eine unausgewogene Ressourcenauslastung erkennen.

Üblicherweise wird dieser Wert zusammen mit jedem Ereignis im Event Log oder in den Transaktionshistorientabellen von ACTICO gespeichert. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Die Endzeit markiert den Abschluss einer Aktivität. Zusammen mit der Startzeit (EventTime) lässt sich daraus die genaue Dauer einer Aufgabe, also die Verarbeitungszeit, berechnen. Nicht jedes Ereignis hat eine eigene Endzeit, da manche Aktivitäten sofort abgeschlossen sind.

Dieses Attribut ist eine wichtige Grundlage für die Leistungsanalyse, insbesondere für die Messung der Dauer einzelner Prozessschritte. Es ermöglicht detaillierte Leistungs-Dashboards, zeigt zeitintensive Aktivitäten auf und ist für die Berechnung von KPIs wie „Durchschnittliche Dokumentenprüfungszeit“ erforderlich.

Ermöglicht die genaue Berechnung der Aktivitätsdauer (Verarbeitungszeit). Das ist wichtig, um Leistungsengpässe zu erkennen und die Ressourceneffizienz zu analysieren.

Wie die Startzeit ist auch dieser Wert üblicherweise in den Event-Log-Tabellen von ACTICO zu finden. Manche Systeme speichern Start- und Endzeit eines Ereignisses in getrennten Spalten. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Dieses Attribut gibt die bewertete Risikokategorie eines Kunden an. Sie bestimmt häufig, wie umfangreich und gründlich der anschließende KYC-Prozess ausfällt. Bei Kunden mit hohem Risiko können zusätzliche Prüfungen und Freigaben erforderlich sein.

Beim Process Mining ist die Risikostufe eine wichtige Dimension für Vergleichsanalysen. Analysten können prüfen, ob der Prozess je nach Risikostufe wie vorgesehen unterschiedliche Abläufe nimmt. So lässt sich beispielsweise kontrollieren, ob bei allen Kunden mit hohem Risiko eine erweiterte Sorgfaltsprüfung erfolgt. Das Attribut ist zentral für das Dashboard „Abläufe der Risikobewertung“.

Ermöglicht die Segmentierung von Cases nach Risikostufe. So lässt sich prüfen, ob der Prozess entsprechend den Compliance-Vorgaben an unterschiedliche Risikoprofile angepasst wird.

Dieser wichtige Datenpunkt wird auf Case-Ebene in der Hauptantragstabelle von ACTICO gespeichert.

Das SLA-Zieldatum ist die Frist für den Abschluss des Kunden-Onboardings, die in internen Service-Level-Vereinbarungen festgelegt ist. Häufig wird es anhand des Antragsdatums und einer standardmäßigen Bearbeitungszeit berechnet.

Dieses Attribut ist wichtig, um die Einhaltung von SLAs zu überwachen. Vergleicht das System das tatsächliche Abschlussdatum eines Cases mit dem SLA-Zieldatum, kann es feststellen, ob der Case fristgerecht abgeschlossen wurde oder die SLA-Frist überschritten hat. Das bildet die Grundlage für das Dashboard „SLA-Leistung im Onboarding“ und die KPI „Einhaltungsquote der Onboarding-SLA“.

Dient als Vergleichswert für die Messung fristgerechter Abschlüsse und ermöglicht die direkte Überwachung und Berichterstattung zur SLA-Einhaltung.

Dieser Wert kann als Feld in der Haupttabelle für Cases in ACTICO gespeichert oder anhand von Geschäftsregeln abgeleitet werden, zum Beispiel Antragsdatum + 5 Arbeitstage.

Dieses boolesche Attribut unterscheidet zwischen Aufgaben, die ein Benutzer ausführt, und solchen, die das System automatisiert erledigt, etwa eine Hintergrundprüfung oder Risikobewertung.

Die Analyse dieses Attributs zeigt, wie wirksam Automatisierungsmaßnahmen sind. Sie ermöglicht den Vergleich der Verarbeitungszeiten automatisierter und manueller Schritte, macht weiterhin stark manuell geprägte Prozessbereiche sichtbar und kann Ansatzpunkte für weitere Automatisierung aufzeigen, um die Effizienz zu steigern und Betriebskosten zu senken.

Unterscheidet zwischen menschlichen und systemseitigen Aufgaben. Das ist wichtig, um die Wirkung der Automatisierung zu messen und weitere Möglichkeiten zur Effizienzsteigerung zu erkennen.

Der Wert lässt sich aus dem Attribut „InitiatingUser“ ableiten, zum Beispiel wenn der Benutzer „SYSTEM“ ist. Alternativ kann es dafür ein eigenes Kennzeichen im Event Log geben. Ziehen Sie die ACTICO-Dokumentation zu Rate.

Dieses Attribut ordnet Antragstellende verschiedenen Kategorien zu, etwa einer Privatperson oder einem Unternehmen. Der KYC-Prozess unterscheidet sich zwischen diesen Kundentypen häufig deutlich. Das Onboarding von Unternehmen ist meist wesentlich komplexer.

Mit dem Kundentyp als Dimension können Sie diese unterschiedlichen Prozesse im selben Datensatz getrennt betrachten und vergleichen. Analysten können die Prozesslandkarte beispielsweise auf Unternehmenskunden filtern, um deren spezifische Herausforderungen, Engpässe und Zykluszeiten zu untersuchen. Der deutlich einfachere Prozess für Privatpersonen beeinflusst die Ergebnisse dabei nicht.

Ermöglicht die Segmentierung des Prozesses nach Kundengruppen, deren Abläufe und Komplexität sich oft stark unterscheiden. Das sorgt für genauere Analysen.

Dieses grundlegende Attribut wird in ACTICO auf Case- oder Kundenebene gespeichert.

Dieses Attribut gibt das Land des Kunden an und kann den KYC-Prozess erheblich beeinflussen. Je nach Rechtsraum gelten unterschiedliche regulatorische Anforderungen, die zusätzliche oder alternative Prozessschritte erforderlich machen können.

Die Analyse nach Ländern ermöglicht den Leistungsvergleich zwischen Regionen. Sie kann zeigen, ob bestimmte Länder regelmäßig längere Zykluszeiten oder höhere Ablehnungsquoten aufweisen. Das kann auf regulatorische Hürden oder besondere Marktbedingungen hindeuten. Für international tätige Unternehmen ist diese geografische Perspektive wichtig, um Prozesse zu standardisieren und zugleich lokale Compliance-Anforderungen zu berücksichtigen.

Ergänzt die Analyse um eine geografische Dimension. So lassen sich Prozessabweichungen und Leistungsunterschiede in verschiedenen Rechtsräumen nachvollziehen.

Diese zentrale Kundeninformation wird im ACTICO-System auf Case- oder Kundenebene gespeichert.

Dieses boolesche Attribut kennzeichnet Aktivitäten, die innerhalb desselben Cases zum zweiten oder wiederholten Mal ausgeführt werden. Ein Beispiel ist eine erneute Dokumentenprüfung nach einer Rückfrage zu fehlenden Informationen. Es macht Nacharbeit sichtbar, die häufig zu ineffizienten Prozessen führt.

Nacharbeit zu erkennen, ist ein zentrales Ziel des Process Mining. Mit diesem Kennzeichen lässt sich ihr Umfang messen, etwa durch die KPI „Nacharbeitsquote bei Dokumenten“. In der Prozesslandkarte können Nacharbeitsschleifen hervorgehoben werden, um zu zeigen, an welchen Stellen der Prozess wieder von vorn beginnt. So lassen sich Qualitätsprobleme und Bereiche erkennen, in denen der Prozess nicht gleich beim ersten Mal richtig abläuft.

Macht wiederholte Arbeit sichtbar. So lässt sich die Prozessineffizienz direkt messen und erkennen, bei welchen Aktivitäten Qualitäts- oder Verständlichkeitsprobleme auftreten.

Dieses Attribut wird berechnet. Die Logik zur Erkennung wiederholter Aktivitäten innerhalb desselben Cases wird im Process-Mining-Tool oder bei der Datentransformation festgelegt.

Dieses Attribut bewertet, wie ein Case im Verhältnis zu seiner Service-Level-Vereinbarung abschneidet. Der Status wird ermittelt, indem die Abschlusszeit des Cases oder bei offenen Cases die aktuelle Zeit mit dem „SlaTargetDate“ verglichen wird.

Das Attribut vereinfacht die SLA-Berichterstattung, indem es Datumsvergleiche in einen leicht verständlichen Status überführt. Dashboards können damit beispielsweise in Kreisdiagrammen oder Messanzeigen den Anteil der Cases mit dem Status „Erfüllt“ und „Frist überschritten“ darstellen. Das Attribut ist ein wichtiger Bestandteil des Dashboards „SLA-Leistung im Onboarding“ und unterstützt direkt die KPI „Einhaltungsquote der Onboarding-SLA“.

Gibt für jeden Case einen klaren, kategorisierten Status zur SLA-Einhaltung an. Das vereinfacht die Berichterstattung und die Darstellung der Leistung im Vergleich zu den Zielvorgaben.

Dieses berechnete Attribut basiert auf Geschäftslogik, die den Abschluss-Timestamp des Cases mit dem „SlaTargetDate“ vergleicht.