> Mejora continua de procesos > Incorporación de clientes KYC > LexisNexis Risk Solutions

Mejore su proceso de incorporación de clientes KYC

Su guía de 6 pasos para mejorar el proceso KYC en LexisNexis Risk Solutions.
Descargar Template de datos
Mejore su proceso de incorporación de clientes KYC
Incorporación de clientes KYC
LexisNexis Risk Solutions
Procesos
Sistemas
Seleccione un proceso.
259 Procesos
Cancelar
Seleccionar
Desafíos (11) Objetivos (11) 6 pasos Vista previa Resultados Datos Preguntas frecuentes (4)

Optimice la incorporación de clientes KYC con LexisNexis Risk Solutions

Esta plataforma le ayuda a identificar ineficiencias en su proceso de incorporación de clientes KYC. Puede localizar cuellos de botella concretos que provocan retrasos o problemas de cumplimiento. Descubra cómo agilizar todo el recorrido para mejorar el cumplimiento y la satisfacción de sus clientes.

Descargue nuestro Template de datos preconfigurado y aborde los desafíos habituales para alcanzar sus objetivos de eficiencia. Siga nuestro plan de mejora de seis pasos y consulte la guía del Template de datos para transformar sus operaciones.

Mostrar descripción detallada

La necesidad de optimizar la incorporación de clientes KYC

En el entorno financiero actual, altamente regulado, contar con un proceso de incorporación de clientes KYC eficiente y conforme a la normativa no es solo una buena práctica, sino una necesidad empresarial crítica. Las organizaciones que utilizan sistemas como LexisNexis Risk Solutions para la verificación de identidad, la prevención del fraude y el cumplimiento de la normativa contra el blanqueo de capitales (AML) afrontan una presión constante para equilibrar la rapidez con el rigor normativo. Los procesos KYC ineficientes generan importantes problemas, como mayores costos operativos, ciclos de incorporación más largos que frustran a los clientes potenciales y el riesgo constante de incumplimiento, con las consiguientes multas elevadas y daños reputacionales. Un recorrido de incorporación lento o complejo puede hacer que hasta el 40 % de los solicitantes abandonen el proceso, lo que afecta directamente a los ingresos y a la cuota de mercado. Esto pone de manifiesto la necesidad urgente de comprender y mejorar cada paso del proceso KYC.

Cómo el Process Mining mejora la eficiencia de KYC

El Process Mining ofrece un enfoque basado en datos sin precedentes para analizar en profundidad el recorrido de incorporación de clientes KYC. Al extraer Registros de eventos de sus sistemas, incluidos los datos críticos que genera LexisNexis Risk Solutions durante la verificación de identidad y la evaluación de riesgos, el Process Mining construye una visualización precisa y completa del flujo real del proceso. Puede observar con exactitud cómo avanzan las solicitudes de los clientes por actividades como «Solicitud presentada», «Verificación de identidad realizada», «Revisión de cumplimiento iniciada» y «Cuenta creada/activada».

Este análisis detallado le permite:

  • Identificar los cuellos de botella reales: localice exactamente dónde se retrasan las solicitudes. ¿Es en la etapa de «Revisión de documentos», en un paso específico de «Comprobación de antecedentes» o en la actividad «Revisión de cumplimiento completada»? El Process Mining muestra la duración de cada actividad y los tiempos de espera entre ellas, y señala los puntos concretos de fricción.
  • Analizar las desviaciones del proceso: comprenda con qué frecuencia y por qué el proceso se desvía de su recorrido ideal. ¿Ciertos tipos de clientes o solicitudes de productos siguen sistemáticamente rutas diferentes y menos eficientes? Esta información es fundamental para estandarizar y agilizar el proceso.
  • Medir con precisión los tiempos de ciclo: obtenga una visión objetiva del tiempo total del ciclo de incorporación y de la duración de cada subproceso. Estos datos son esenciales para establecer SLA realistas y medir el impacto de las iniciativas de mejora.
  • Supervisar el cumplimiento: compruebe si todos los controles obligatorios, como «Evaluación de riesgos realizada» o determinados pasos de verificación de LexisNexis, se ejecutan en la secuencia correcta y dentro de los plazos normativos. Esta supervisión proactiva ayuda a reducir el riesgo de incumplimiento.
  • Detectar retrabajos y redireccionamientos: identifique los casos en los que las solicitudes se devuelven repetidamente por «Información adicional solicitada» o se redirigen debido a errores, lo que puede indicar fallos en la recopilación inicial de datos o en la verificación.

Principales áreas de mejora identificadas mediante Process Mining

La aplicación de Process Mining a los datos de incorporación de clientes KYC de LexisNexis Risk Solutions suele revelar varias oportunidades de mejora de gran impacto:

  • Agilizar la verificación de documentos: identifique ineficiencias al solicitar, recibir y revisar los documentos de los clientes. Esto puede implicar optimizar la integración con LexisNexis para comprobar la autenticidad de los documentos o reducir los pasos de revisión manual.
  • Acelerar las evaluaciones de identidad y riesgos: analice los pasos específicos que implican a LexisNexis Risk Solutions para garantizar el máximo nivel de automatización y eficiencia. ¿Se producen retrasos al recibir los resultados o procesar las excepciones? El Process Mining puede revelar estos problemas de integración o Workflow.
  • Optimizar los Workflows de revisión de cumplimiento: comprenda la secuencia y la duración de los controles de cumplimiento. Identificar pasos redundantes o retrasos en los procesos de aprobación puede reducir significativamente el tiempo entre «Revisión de cumplimiento iniciada» y «Completada».
  • Reducir los ciclos de «Información adicional solicitada»: localice las causas principales de la necesidad de solicitar información adicional a los clientes. Esto suele apuntar a problemas en los formularios de solicitud iniciales, comunicaciones poco claras o deficiencias en la captura automatizada de datos.
  • Mejorar la toma de decisiones automatizada: utilice la información del proceso para identificar los casos aptos para un procesamiento directo, de modo que su equipo pueda centrarse en las solicitudes complejas y de alto riesgo que realmente requieren intervención humana.

Resultados esperados de la optimización del proceso KYC

Al utilizar Process Mining para optimizar la incorporación de clientes KYC, puede esperar varios beneficios medibles y de gran impacto:

  • Reducir el tiempo del ciclo de incorporación KYC: reduzca considerablemente el tiempo necesario para incorporar a un nuevo cliente, genere ingresos más rápido y mejore la satisfacción del cliente. Esto responde directamente a la pregunta de cómo reducir el tiempo del ciclo de incorporación de clientes KYC.
  • Mejorar la eficiencia operativa: reduzca el trabajo manual, elimine los retrabajos y libere recursos para conseguir ahorros importantes.
  • Reforzar el cumplimiento: identifique y corrija de forma proactiva las brechas de cumplimiento, minimice el riesgo de sanciones normativas y mejore su preparación para las auditorías.
  • Mejorar la experiencia del cliente: ofrezca un recorrido de incorporación más fluido, rápido y transparente, con mayores tasas de conversión y una fidelidad más alta.
  • Asignar mejor los recursos: comprenda dónde se necesita realmente el esfuerzo de su equipo y optimice la dotación de personal y la formación para los puestos críticos.

Cómo comenzar a mejorar KYC basándose en datos

Emprender un proceso basado en datos para optimizar la incorporación de clientes KYC mediante Process Mining le permite dejar atrás las suposiciones y basarse en información objetiva de sus datos operativos, incluidos los generados por LexisNexis Risk Solutions. Este enfoque muestra con claridad cómo mejorar la incorporación de clientes KYC al transformar los datos de eventos sin procesar en conocimiento práctico, lo que le permite tomar decisiones fundamentadas que impulsen la eficiencia, el cumplimiento y una mejor experiencia del cliente.

Incorporación de clientes KYC Diligencia debida del cliente Cumplimiento de la prevención del blanqueo de capitales Verificación de identidad Evaluación de riesgos Eficiencia de la incorporación Gestión del cumplimiento Operaciones de servicios financieros Prevención del fraude AML Prevención del blanqueo de capitales Incorporación de clientes Diligencia debida

Problemas y desafíos habituales

Identifique los desafíos que le afectan

Muchas solicitudes de clientes tardan demasiado en completarse, lo que provoca frustración, abandono y pérdida de oportunidades de ingresos. Estos tiempos de ciclo prolongados pueden deberse a múltiples traspasos, revisiones lentas de documentos o retrasos en los controles de cumplimiento dentro del proceso de incorporación de clientes KYC. ProcessMind analiza todo el recorrido de incorporación de clientes KYC en LexisNexis Risk Solutions, localiza exactamente dónde se acumulan los retrasos y cuantifica su impacto. Identifica las actividades y variantes específicas que prolongan la duración de la incorporación y ofrece información basada en datos para acelerar el proceso.

Los cuellos de botella críticos del proceso de incorporación de clientes KYC, como determinados pasos de verificación o etapas de revisión de cumplimiento, suelen permanecer ocultos y provocar retrasos importantes e ineficiencias operativas. Estos puntos de bloqueo impiden un flujo fluido y afectan al rendimiento general. Con ProcessMind, puede visualizar el flujo real de la incorporación de clientes KYC en LexisNexis Risk Solutions y descubrir la ubicación y las causas precisas de los cuellos de botella. La plataforma destaca las actividades o los recursos que provocan retrasos de forma constante, lo que permite aplicar medidas de mejora específicas.

A menudo, las solicitudes pasan por varias iteraciones y requieren volver a presentar documentos o repetir pasos de verificación debido a errores iniciales o información incompleta. Este retrabajo aumenta considerablemente los costos operativos y prolonga el tiempo necesario para incorporar a los clientes. ProcessMind muestra los ciclos de retrabajo y las actividades repetitivas innecesarias del proceso de incorporación de clientes KYC, y señala dónde las solicitudes vuelven atrás. Al analizar los datos de eventos de LexisNexis Risk Solutions, ayuda a identificar las causas principales, como instrucciones poco claras o controles iniciales ausentes, para agilizar el flujo.

Los pasos reales para incorporar a los clientes varían considerablemente respecto al estándar documentado, lo que genera experiencias incoherentes, más errores y dificultades para garantizar el cumplimiento. Esta falta de estandarización complica la gestión del proceso. ProcessMind descubre automáticamente todas las variantes reales del proceso de incorporación de clientes KYC y las compara con el recorrido ideal. Cuantifica la frecuencia y el impacto de las desviaciones no estándar en LexisNexis Risk Solutions, lo que le ayuda a aplicar las mejores prácticas y estandarizar sus operaciones.

Garantizar el cumplimiento estricto de las normativas contra el blanqueo de capitales (AML) y de conocimiento del cliente (KYC) es fundamental, pero las desviaciones respecto a los pasos o las políticas obligatorios pueden exponer a su organización a multas normativas importantes y daños reputacionales. ProcessMind proporciona un mecanismo sólido para supervisar las desviaciones de cumplimiento en su proceso de incorporación de clientes KYC e identifica cada caso en el que una solicitud se aparta de los pasos o las secuencias obligatorios en LexisNexis Risk Solutions. Así, puede identificar y corregir los riesgos de cumplimiento de forma proactiva.

Muchas etapas del proceso de incorporación de clientes KYC, especialmente la revisión de documentos, la verificación de identidad y la evaluación de riesgos, dependen en gran medida de la intervención manual. Esto no solo introduce errores humanos, sino que también eleva los costos operativos por cliente y limita la escalabilidad. ProcessMind cuantifica los puntos de intervención manual y su impacto en la eficiencia y los costos del proceso de incorporación de clientes KYC. Al analizar las actividades registradas en LexisNexis Risk Solutions, identifica oportunidades de automatización y simplificación del proceso, y reduce la dependencia de tareas manuales costosas.

No cumplir los objetivos de los acuerdos de nivel de servicio (SLA) para la incorporación de clientes puede provocar una baja satisfacción, una mayor pérdida de clientes y posibles sanciones. Sin una visión clara de dónde y por qué se incumplen los SLA, resulta difícil aplicar mejoras. ProcessMind le permite establecer y supervisar objetivos de SLA directamente en su proceso de incorporación de clientes KYC dentro de LexisNexis Risk Solutions, y destaca todas las solicitudes que superan el tiempo de finalización previsto. Identifica las actividades o los retrasos específicos que contribuyen al incumplimiento de los SLA.

Un proceso de incorporación de clientes KYC complejo, lento o propenso a errores afecta directamente a la satisfacción del cliente y puede generar comentarios negativos y tasas de abandono elevadas. Los clientes esperan un recorrido rápido y fluido, especialmente en entornos digitales. ProcessMind identifica los puntos de fricción y los retrasos en el recorrido del cliente durante la incorporación KYC y cuantifica su impacto en la experiencia general. Al visualizar el flujo del proceso en LexisNexis Risk Solutions, ayuda a agilizar los pasos y reducir el esfuerzo del cliente, lo que mejora su satisfacción.

Los recursos, tanto humanos como automatizados, pueden estar distribuidos de forma desigual o utilizarse incorrectamente en las distintas etapas del proceso de incorporación de clientes KYC. Esto puede sobrecargar a algunos equipos mientras otros quedan infrautilizados, y crear cuellos de botella e ineficiencias. ProcessMind ofrece información sobre la utilización de los recursos mediante el análisis de la duración y las asignaciones de las actividades del proceso de incorporación de clientes KYC. Señala dónde los recursos se convierten en cuellos de botella o se utilizan de forma ineficiente en LexisNexis Risk Solutions, lo que permite equilibrar mejor la carga de trabajo.

Un porcentaje elevado de solicitudes de clientes rechazadas durante la incorporación KYC puede indicar problemas subyacentes, como requisitos poco claros para los solicitantes, una evaluación inicial ineficiente o criterios de evaluación de riesgos demasiado estrictos o incoherentes. Esto resulta costoso y afecta a la confianza del cliente. ProcessMind ayuda a analizar los recorridos de las solicitudes rechazadas en su proceso de incorporación de clientes KYC. Al segmentar y comparar los casos rechazados con los aprobados, identifica patrones comunes, motivos de rechazo específicos y puntos del proceso en LexisNexis Risk Solutions que contribuyen a las altas tasas de rechazo.

A menudo, las organizaciones no tienen una visión clara y objetiva de cómo funciona realmente su proceso de incorporación de clientes KYC de principio a fin. Esta falta de visibilidad impide gestionarlo, optimizarlo y medir su rendimiento con precisión, y fomenta las suposiciones en lugar de las decisiones basadas en datos. ProcessMind reconstruye automáticamente todo el proceso de incorporación de clientes KYC tal como se ejecuta en realidad dentro de LexisNexis Risk Solutions, a partir de los datos de eventos. Proporciona un mapa visual e interactivo que muestra cada paso, recorrido y desviación, y ofrece una transparencia sin precedentes sobre las operaciones reales.

Objetivos habituales

Defina cómo es el éxito

Este objetivo busca acortar considerablemente el tiempo total que tarda una solicitud de cliente en pasar de la presentación a la activación de la cuenta en LexisNexis Risk Solutions. Un proceso de incorporación de clientes KYC más rápido mejora directamente la experiencia del cliente, reduce los costos operativos asociados a la gestión prolongada de solicitudes y permite que los nuevos clientes accedan antes a los servicios, lo que impulsa la generación de ingresos. ProcessMind identifica con precisión las actividades y los recorridos que más contribuyen a prolongar los tiempos de ciclo, como los retrasos en la revisión de documentos o la verificación de identidad. Al visualizar el flujo real del proceso y destacar los tiempos de espera y las desviaciones, ProcessMind permite aplicar medidas específicas para agilizar los pasos y reducir potencialmente la duración total de la incorporación en un 30 % o más.

Localizar y eliminar los puntos del proceso de incorporación de clientes KYC en los que las solicitudes se estancan es fundamental para mejorar la eficiencia. Los cuellos de botella de LexisNexis Risk Solutions, que suelen aparecer en los pasos de verificación de identidad o evaluación de riesgos, provocan retrasos frustrantes para los clientes y aumentan la carga de trabajo de los equipos de cumplimiento. Eliminarlos garantiza un flujo más rápido y fluido. ProcessMind proporciona un mapa visual claro de todo el recorrido de incorporación y destaca de inmediato dónde se acumulan y esperan las solicitudes. Identifica las actividades o los departamentos concretos que provocan retrasos, lo que permite aplicar cambios precisos, como reasignar recursos o automatizar controles específicos, para eliminar estos puntos de bloqueo.

Reducir la necesidad de que los solicitantes vuelvan a enviar documentos o de que los equipos internos repitan pasos de verificación es fundamental para lograr un proceso eficiente de KYC Customer Onboarding. El retrabajo, que suele deberse a información incompleta o a errores en LexisNexis Risk Solutions, consume tiempo, frustra a los clientes y eleva los costos operativos. ProcessMind detecta todas las instancias de bucles de retrabajo y actividades repetitivas en su proceso de onboarding. Al analizar los registros de eventos, identifica las causas raíz, como errores específicos de introducción de datos o requisitos documentales poco claros, lo que le permite aplicar medidas preventivas y reducir significativamente los esfuerzos repetidos.

Garantizar que cada solicitud de KYC Customer Onboarding siga una ruta óptima y coherente a través de LexisNexis Risk Solutions es clave para lograr previsibilidad y eficiencia. Las rutas inconsistentes pueden generar tiempos de procesamiento variables, mayores riesgos de cumplimiento y una experiencia desigual para los clientes, lo que dificulta la gestión y optimización del proceso. ProcessMind descubre automáticamente todas las variantes reales del proceso y las contrasta con sus procedimientos operativos estándar ideales. Esta visibilidad le permite identificar desviaciones, comprender por qué se producen y aplicar las mejores prácticas en todo su proceso de KYC Customer Onboarding, logrando una mayor coherencia y control sobre la ejecución.

Mantener un cumplimiento estricto de los requisitos regulatorios de AML, KYC y otros no es negociable para las instituciones financieras que utilizan LexisNexis Risk Solutions. Este objetivo garantiza que cada paso del proceso de onboarding de clientes cumpla las normas legales, reduciendo el riesgo de multas, daños reputacionales y sanciones legales. ProcessMind supervisa el proceso de KYC Customer Onboarding conforme a reglas y normativas de cumplimiento predefinidas, y señala automáticamente cualquier desviación o paso omitido. Proporciona un registro auditable de todas las acciones, lo que permite identificar y corregir de forma proactiva las actividades que no cumplen los requisitos antes de que se conviertan en problemas graves.

Reducir la dependencia del trabajo manual en la introducción de datos, la revisión documental y la verificación de identidad dentro de LexisNexis Risk Solutions puede aumentar considerablemente la eficiencia y reducir los costos. Automatizar estas tareas rutinarias permite que el personal de cumplimiento se concentre en los casos más complejos, mejorando la velocidad y la precisión del KYC Customer Onboarding. ProcessMind cuantifica el tiempo y los recursos dedicados a las actividades manuales e identifica las mejores candidatas para la automatización. Al visualizar el impacto de la intervención humana frente a los pasos automatizados, le ayuda a crear un sólido caso de negocio para iniciativas de automatización robótica de procesos, RPA o automatización inteligente, con importantes ahorros operativos.

Cumplir los objetivos del Acuerdo de Nivel de Servicio (SLA) para KYC Customer Onboarding es crucial para la satisfacción del cliente y la fiabilidad operativa. Este objetivo busca garantizar que casi todas las solicitudes en LexisNexis Risk Solutions se procesen dentro de los plazos definidos, mejorando la previsibilidad y reduciendo las penalizaciones. ProcessMind supervisa continuamente el tiempo de procesamiento de cada solicitud de cliente frente a su objetivo de SLA. Señala las etapas o actividades exactas en las que se incumplen los SLA, lo que permite realizar intervenciones precisas, ajustar los recursos o rediseñar el proceso para alcanzar una tasa de cumplimiento del 95 % o superior.

Una experiencia de KYC Customer Onboarding fluida, transparente y rápida influye directamente en la satisfacción y la fidelidad de los clientes. Este objetivo se centra en mejorar el recorrido completo a través de LexisNexis Risk Solutions, reducir los puntos de fricción y garantizar que los clientes se sientan valorados, lo que favorece una mayor retención y una percepción positiva de la marca. ProcessMind muestra el impacto directo de las ineficiencias del proceso, como los largos tiempos de espera o las solicitudes repetidas de información, en el recorrido del cliente. Al identificar y eliminar estos puntos de fricción, ProcessMind ayuda a agilizar las interacciones, ofrecer una experiencia más positiva y mejorar los índices de satisfacción del cliente.

Distribuir de forma eficiente los recursos humanos y técnicos en el proceso de KYC Customer Onboarding de LexisNexis Risk Solutions puede generar importantes ahorros de costos y mejorar el rendimiento. Este objetivo busca garantizar que los recursos no estén ni sobreutilizados ni infrautilizados, maximizando la productividad en todo el Workflow. ProcessMind ofrece información sobre la utilización de los recursos mediante el análisis de la duración de las actividades y las asignaciones de usuarios en el proceso de onboarding. Destaca las áreas en las que los recursos están bloqueados o inactivos, lo que permite tomar decisiones basadas en datos para reasignar personal o automatizar tareas y mejorar potencialmente la eficiencia de los recursos en un 20 %.

Una tasa elevada de rechazo de solicitudes en KYC Customer Onboarding puede indicar problemas en la recopilación de datos, los procesos de verificación o la claridad de los requisitos dentro de LexisNexis Risk Solutions. Este objetivo busca reducir los rechazos innecesarios, ahorrar costos de procesamiento, evitar la pérdida de clientes potenciales y mejorar la eficacia operativa. ProcessMind analiza las rutas de las solicitudes rechazadas para descubrir patrones comunes y causas raíz que conducen al rechazo. Identifica los puntos críticos en los que se marcan las solicitudes, lo que permite ajustar los requisitos de entrada, mejorar las comprobaciones preliminares u ofrecer mejores indicaciones y, de este modo, reducir la tasa general de rechazo.

Lograr una visibilidad completa de la ejecución real del proceso de KYC Customer Onboarding dentro de LexisNexis Risk Solutions es fundamental para una gestión eficaz. Este objetivo garantiza que las partes interesadas tengan una visión clara y actualizada del rendimiento, el estado y los cuellos de botella del proceso, lo que permite tomar decisiones de forma proactiva. ProcessMind reconstruye y visualiza automáticamente el proceso completo de KYC Customer Onboarding a partir de los registros de eventos, ofreciendo información en tiempo real sobre cada actividad y ruta. Esta supervisión continua proporciona una transparencia excepcional y permite identificar de inmediato desviaciones, ineficiencias y brechas de cumplimiento.

La ruta de mejora en 6 pasos para la incorporación de clientes KYC

1

Descargar el Template
2

Exporte sus datos
3

Cargue su conjunto de datos
4

Analice su proceso
5

Implemente mejoras
6

Supervise su proceso
1

Descargar el Template

Qué hacer

Obtenga la plantilla de extracción de datos de Excel preconfigurada para los procesos de incorporación de clientes KYC de LexisNexis Risk Solutions, a fin de garantizar una estructura de datos adecuada.

Ver la guía del Template de datos Descargar Template
Por qué es importante

Esto garantiza que sus datos tengan el formato correcto, simplifica el análisis posterior y acelera el proceso para descubrir información valiosa de forma eficiente.

Resultado esperado

Una plantilla lista para usar y optimizada para recopilar sus datos KYC de LexisNexis Risk Solutions.

LO QUE OBTENDRÁ

Descubra su proceso de incorporación KYC con una claridad incomparable

ProcessMind representa visualmente su proceso de incorporación de clientes KYC y muestra cada paso y punto de decisión. Obtenga información detallada sobre el rendimiento del proceso, las brechas de cumplimiento y las áreas con mayor potencial de optimización.
  • Visualice el flujo completo de su proceso KYC
  • Localice los retrasos exactos en la verificación de documentos
  • Identifique riesgos de cumplimiento y bucles de retrabajo
  • Agilice los pasos de LexisNexis Risk Solutions
Discover your actual process flow
Discover your actual process flow
Identify bottlenecks and delays
Identify bottlenecks and delays
Analyze process variants
Analyze process variants
Design your optimized process
Design your optimized process

RESULTADOS HABITUALES

Alcanzar la excelencia en KYC Onboarding

Estos resultados muestran las mejoras medibles que obtienen las organizaciones al optimizar su proceso de KYC Customer Onboarding. Al aplicar Process Mining a los datos de las solicitudes de clientes, las empresas identifican cuellos de botella y agilizan las operaciones, lo que genera importantes mejoras de eficiencia.

0 %
Onboarding más rápido

Reducción media del tiempo de ciclo

Al identificar y eliminar las demoras del proceso, las organizaciones pueden acortar considerablemente el recorrido completo de onboarding de clientes.
0 %
Menos bucles de retrabajo

Reducción de las actividades repetidas

Identifique y minimice las repeticiones innecesarias, como las revisiones documentales, para agilizar los flujos de trabajo, reducir los costos operativos y mejorar la eficiencia.
Up to 0 %
Mayor cumplimiento de los SLA

Mayor tasa de cumplimiento de los objetivos de servicio

Comprenda las causas raíz de los SLA incumplidos para aplicar cambios específicos en el proceso y garantizar que un mayor porcentaje de los casos de onboarding se complete a tiempo.
0 %
Menor tasa de rechazo

Reducción de las solicitudes fallidas

Identifique las razones exactas por las que se rechazan las solicitudes y aplique cambios para agilizar el proceso, ofrecer una experiencia más fluida al cliente y reducir los esfuerzos desperdiciados.
0 %
Recursos optimizados

Mejor asignación del personal

Al identificar y automatizar los pasos de verificación manual, las organizaciones pueden reasignar los recursos de forma más eficaz, reducir los costos operativos y mejorar la eficiencia general.
0 %
Transparencia total del proceso

Información en tiempo real sobre el rendimiento del proceso

Obtenga una visión completa y en tiempo real de su proceso de onboarding de KYC para tomar decisiones basadas en datos y optimizarlo de forma continua.

Los resultados varían según la complejidad del proceso y la calidad de los datos. Estas cifras representan mejoras habituales observadas en distintas implementaciones.

Datos recomendados

Comience con los atributos y las actividades más importantes y amplíe el alcance según sea necesario.
¿Es nuevo en los registros de eventos? Aprenda a crear un registro de eventos de Process Mining.

Atributos

Datos clave que debe recopilar para el análisis

El identificador único de cada solicitud de onboarding de cliente, que actúa como ID de caso principal.

Por qué es importante

Este es el Case ID fundamental. Sin él, no puede rastrear el recorrido completo de una solicitud de cliente, lo que hace imposible analizar el proceso.

El nombre de la Task o el Event específico que tuvo lugar en un momento determinado durante el proceso de onboarding.

Por qué es importante

Este Atributo constituye la base del mapa de procesos y permite visualizar y analizar la secuencia de eventos del recorrido de onboarding del cliente.

La fecha y hora exactas en las que comenzó una actividad concreta.

Por qué es importante

Esta marca de tiempo es esencial para ordenar cronológicamente los eventos y calcular todas las métricas temporales, como los tiempos de ciclo y los cuellos de botella.

La fecha y hora exactas en las que se completó una actividad.

Por qué es importante

Permite calcular con precisión el tiempo de procesamiento de las actividades, algo esencial para identificar pasos ineficientes y analizar la carga de trabajo de los recursos.

El identificador único del usuario o agente responsable de realizar la actividad.

Por qué es importante

Este Atributo es fundamental para analizar el rendimiento de los recursos, distribuir la carga de trabajo e identificar oportunidades de automatización u optimización de recursos.

El departamento o equipo de negocio al que pertenece el usuario asignado.

Por qué es importante

Permite analizar las transferencias del proceso y el rendimiento por área funcional, lo que ayuda a identificar cuellos de botella entre departamentos.

El estado actual o final de la solicitud del cliente.

Por qué es importante

Registra el resultado de cada solicitud, algo esencial para calcular KPI clave como la tasa de rechazo de solicitudes y supervisar el rendimiento.

El nivel de riesgo calculado de la solicitud del cliente, como bajo, medio o alto.

Por qué es importante

Es fundamental para el análisis basado en el riesgo, ya que ayuda a comprender cómo los perfiles de riesgo de los clientes afectan a la complejidad, la duración y las rutas del proceso.

La fecha en la que se espera completar el proceso de onboarding del cliente.

Por qué es importante

Permite medir el rendimiento frente a los acuerdos de nivel de servicio y pone de relieve las ineficiencias del proceso que provocan incumplimientos de los SLA.

Actividades

Pasos del proceso que debe supervisar y optimizar

Marca el inicio del proceso de onboarding de KYC, cuando el sistema recibe por primera vez la solicitud de un cliente. Este evento suele capturarse explícitamente cuando el formulario de solicitud se envía a través de un portal de clientes o un sistema interno de introducción de datos integrado con LexisNexis.

Por qué es importante

Este es el evento de inicio principal del proceso. Analizar el tiempo transcurrido desde esta actividad hasta la finalización es fundamental para medir el tiempo de ciclo completo y el cumplimiento de los SLA.

Confirma que el cliente ha cargado o proporcionado al sistema los documentos requeridos. Normalmente es un evento explícito generado por el portal de envío de documentos o introducido manualmente por una persona agente.

Por qué es importante

Esta actividad concluye un periodo de espera y activa las actividades de revisión posteriores. Es un hito clave en la fase de recopilación de datos.

El sistema calcula una puntuación de riesgo para el cliente a partir de la información recopilada y las comprobaciones realizadas. Esta es una función principal de LexisNexis y normalmente se captura como un evento automatizado explícito en el historial del caso.

Por qué es importante

El resultado de esta evaluación suele determinar la ruta posterior del proceso, por ejemplo, si se requiere una diligencia debida reforzada. Es un punto de decisión crítico en el Workflow.

El caso se asigna a una persona responsable de cumplimiento o a un equipo para su revisión manual, normalmente cuando se trata de solicitudes de alto riesgo. Esto suele inferirse a partir de un cambio de estado a «Revisión de cumplimiento pendiente» o de un registro de asignación de tareas.

Por qué es importante

Esto marca el inicio de un paso de revisión manual que a menudo es prolongado. Medir el tiempo desde este punto hasta su finalización ayuda a cuantificar los cuellos de botella relacionados con el cumplimiento.

La persona responsable de cumplimiento completa la revisión y formula una recomendación, trasladando el caso a la siguiente etapa. Esto puede capturarse explícitamente cuando una tarea se marca como «completada» o inferirse cuando el estado cambia de «Cumplimiento pendiente» a otro estado.

Por qué es importante

Este es un hito clave que concluye una parte crítica y a menudo manual del proceso. Es el punto final para medir la duración de la revisión de cumplimiento.

Se toma y registra en el sistema la decisión final de aprobar la solicitud del cliente. Este es un resultado empresarial crítico y casi siempre se captura como un cambio de estado explícito.

Por qué es importante

Este hito marca la conclusión satisfactoria del proceso de toma de decisiones. Analizar las rutas que conducen a la aprobación ayuda a identificar las mejores prácticas.

Este evento marca el final satisfactorio de todo el proceso de onboarding y confirma que el cliente está completamente activo. Puede ser un estado final explícito o inferirse a partir del evento «Cuenta activada».

Por qué es importante

Este es el evento final principal del estado satisfactorio. Es esencial para calcular el tiempo de ciclo completo de todos los clientes incorporados correctamente.

Se registra la decisión final de rechazar la solicitud del cliente. Este es un evento terminal y se captura mediante un cambio de estado definitivo en el sistema.

Por qué es importante

Este es el evento final principal del estado fallido. Analizar las etapas en las que se producen los rechazos y sus motivos asociados es fundamental para mejorar el proceso.

Preguntas frecuentes

Preguntas frecuentes

El Process Mining identifica los flujos reales del proceso, descubre cuellos de botella y destaca los ciclos de retrabajo en su incorporación KYC. Muestra con precisión dónde se producen las demoras, ayuda a garantizar el cumplimiento y permite aprobar más rápidamente a los clientes.

Principalmente necesitará registros de eventos que contengan un ID de caso, el nombre de la actividad y una marca de tiempo para cada solicitud de cliente. También resultan útiles atributos relevantes, como el segmento del cliente, la puntuación de riesgo o los resultados de verificación. Nuestro equipo puede guiarle en el proceso específico de extracción y preparación de datos.

Puede obtener información inicial sobre su proceso de incorporación KYC pocas semanas después de incorporar los datos y configurar el modelo. Las mejoras significativas, como la reducción de los tiempos de ciclo o del retrabajo, suelen materializarse en un plazo de 2 a 3 meses de análisis continuo y acciones específicas.

Aunque resulta útil comprender los datos de su organización, la mayoría de las herramientas modernas de Process Mining ofrecen interfaces fáciles de usar. Nuestro equipo proporciona soporte y formación completos para que sus equipos de negocio aprovechen la información sin necesidad de una amplia experiencia en TI.

Por supuesto. El Process Mining visualiza todas las variantes del proceso, lo que facilita detectar desviaciones respecto a los procedimientos operativos estándar y los requisitos normativos. Destaca las rutas que no cumplen las normas, ayuda a abordar de forma proactiva los posibles problemas y mantiene registros de auditoría sólidos.

La calidad de los datos es una preocupación habitual, y las herramientas de Process Mining están diseñadas para trabajar con las imperfecciones de los datos reales. Aplicamos técnicas sólidas de limpieza y transformación para preparar sus datos para el análisis. Nuestra evaluación inicial identificará los problemas principales y propondrá soluciones prácticas.

El Process Mining analiza las marcas de tiempo entre actividades para identificar dónde pasan más tiempo las solicitudes esperando o repitiendo pasos. Crea un mapa visual del proceso que muestra con precisión dónde se acumulan las demoras y se bloquean los recursos. Este enfoque basado en datos revela eficazmente las ineficiencias ocultas.

La integración suele consistir en extraer datos relevantes del registro de eventos de LexisNexis mediante llamadas a API, consultas a bases de datos o exportaciones de archivos. El método concreto depende de su configuración de LexisNexis y de la infraestructura de TI existente. Le orientamos para configurar una conexión de datos segura y eficiente.

Optimice su incorporación KYC y reduzca hoy mismo el abandono

Logre una incorporación sin fricciones y reduzca el tiempo a solo 24 horas.

Iniciar la prueba gratuita

No necesita tarjeta de crédito. Empiece a optimizar hoy mismo.