Su Template de datos para la incorporación de clientes KYC

Esta marca de tiempo señala el inicio de una actividad y proporciona el orden cronológico de todos los eventos de un caso. Es la base de todos los análisis temporales de Process Mining.

Con la marca de tiempo del evento, es posible calcular la duración de las actividades, el tiempo de espera entre ellas y el tiempo total de ciclo de extremo a extremo del proceso de onboarding. Estos datos son esenciales para identificar cuellos de botella, supervisar el cumplimiento de los SLA y comprender la eficiencia del proceso.

Esta marca de tiempo es esencial para ordenar cronológicamente los eventos y calcular todas las métricas temporales, como los tiempos de ciclo y los cuellos de botella.

Se encuentra en las tablas del Registro de eventos o de trazabilidad de auditoría, junto al nombre de la actividad.

El nombre de la actividad describe un paso del Workflow de onboarding de KYC, como «Application Submitted», «Document Review Performed» o «Application Approved». Cada actividad representa una acción o un hito concreto del proceso.

Este Atributo es fundamental para construir el mapa de procesos, que representa visualmente el flujo de actividades. Permite analizar las variantes del proceso, los cuellos de botella entre pasos concretos y la frecuencia de los bucles de retrabajo. Analizar las actividades es clave para comprender qué ocurre en el proceso.

Este Atributo constituye la base del mapa de procesos y permite visualizar y analizar la secuencia de eventos del recorrido de onboarding del cliente.

Normalmente se encuentra en un Registro de eventos o en una tabla de trazabilidad de auditoría de LexisNexis Risk Solutions que registra los pasos del proceso.

La solicitud de cliente es el identificador central que vincula todas las actividades y los datos relacionados con el recorrido de onboarding de una sola persona cliente. Comienza cuando se envía una solicitud y sigue el caso hasta que se completa o se rechaza.

En Process Mining, este atributo es esencial para agrupar todos los eventos en un caso coherente, lo que permite analizar el ciclo de vida completo del onboarding. Permite reconstruir el flujo completo del proceso para cada solicitante, algo fundamental para calcular los tiempos de ciclo, analizar las variantes del proceso y realizar un seguimiento del estado de una solicitud a lo largo del tiempo.

Este es el Case ID fundamental. Sin él, no puede rastrear el recorrido completo de una solicitud de cliente, lo que hace imposible analizar el proceso.

Este es el identificador principal del caso dentro del módulo de gestión de casos de LexisNexis Risk Solutions.

El Atributo Departamento especifica el grupo funcional responsable de una actividad, como «Cumplimiento», «Operaciones de onboarding» o «Prevención del fraude».

Este Atributo se utiliza para analizar el proceso desde la perspectiva departamental y permite analizar las transferencias entre distintos equipos. Es una dimensión principal del Dashboard «Resource Allocation and Workload» y ayuda a identificar ineficiencias interfuncionales o retrasos en la comunicación entre departamentos.

Permite analizar las transferencias del proceso y el rendimiento por área funcional, lo que ayuda a identificar cuellos de botella entre departamentos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Puede ser necesario combinar estos datos con una tabla maestra de usuarios o de recursos humanos.

Este Atributo refleja el estado general del caso en un momento determinado o su resultado final. Entre los estados habituales se incluyen «In Progress», «Approved», «Rejected» o «Pending Information».

El estado de la solicitud es esencial para realizar un seguimiento de los resultados del proceso de onboarding. Se utiliza en los Dashboards «Application Rejection Reasons & Stages» y «Daily Throughput and Application Status» para supervisar las tasas de éxito y el flujo operativo. Analizar cómo cambia el estado con el tiempo aporta información sobre el ciclo de vida del caso.

Registra el resultado de cada solicitud, algo esencial para calcular KPI clave como la tasa de rechazo de solicitudes y supervisar el rendimiento.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Normalmente es un campo clave del objeto principal del caso o de la solicitud.

La fecha objetivo del SLA define el acuerdo de nivel de servicio para completar una solicitud. Esta fecha suele determinarse según factores como el tipo de solicitud, el segmento de cliente o la jurisdicción.

Este Atributo es esencial para el Dashboard «SLA Target Adherence Monitoring» y el KPI «SLA Adherence Rate». Al comparar la fecha real de finalización con la fecha objetivo del SLA, las organizaciones pueden medir su rendimiento frente a los compromisos, identificar los casos en riesgo de incumplir los SLA e investigar las causas raíz de los retrasos.

Permite medir el rendimiento frente a los acuerdos de nivel de servicio y pone de relieve las ineficiencias del proceso que provocan incumplimientos de los SLA.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Puede almacenarse en el caso o calcularse según las reglas de negocio.

Esta marca de tiempo señala la finalización de una actividad. La diferencia entre la hora de finalización y la hora de inicio de un evento representa su tiempo de procesamiento.

La hora de finalización es esencial para calcular con precisión cuánto tarda cada paso y constituye uno de los principales datos de entrada del Dashboard «Activity Processing & Waiting Times». Ayuda a diferenciar entre el tiempo durante el que un recurso trabajó activamente en una Task y el tiempo que el caso permaneció a la espera de que comenzara el siguiente paso.

Permite calcular con precisión el tiempo de procesamiento de las actividades, algo esencial para identificar pasos ineficientes y analizar la carga de trabajo de los recursos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. A menudo está disponible en registros de eventos que incluyen los eventos de inicio y finalización.

LexisNexis Risk Solutions está especializada en la evaluación de riesgos. Este Atributo representa el resultado de esa evaluación y clasifica cada solicitud según su perfil de riesgo potencial. El nivel de riesgo suele determinar la intensidad y la duración necesarias del proceso de diligencia debida.

Este Atributo es la dimensión principal del Dashboard «Risk Level vs. Onboarding Duration». Analizar el proceso por nivel de riesgo puede revelar si las solicitudes de alto riesgo tardan significativamente más, como cabría esperar, o si las solicitudes de bajo riesgo sufren retrasos innecesarios. Ayuda a validar y perfeccionar las estrategias de onboarding basadas en el riesgo.

Es fundamental para el análisis basado en el riesgo, ya que ayuda a comprender cómo los perfiles de riesgo de los clientes afectan a la complejidad, la duración y las rutas del proceso.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Es un resultado central de los módulos de evaluación de riesgos.

Este Atributo identifica a la persona concreta que ejecutó una Task, como un responsable de cumplimiento que realiza una revisión documental. Ayuda a analizar la distribución de la carga de trabajo y el rendimiento individual.

En el análisis, el usuario asignado es clave para el Dashboard «Resource Allocation and Workload». Permite filtrar el mapa de procesos por usuario, comparar el rendimiento entre integrantes del equipo e identificar oportunidades de formación o de redistribución de la carga de trabajo. También puede ayudar a localizar cuellos de botella causados por grupos de usuarios concretos.

Este Atributo es fundamental para analizar el rendimiento de los recursos, distribuir la carga de trabajo e identificar oportunidades de automatización u optimización de recursos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Normalmente se encuentra en los registros de auditoría o en las tablas de gestión de Tasks.

El Atributo Canal identifica el origen de presentación de la solicitud. El canal puede influir en la calidad de los datos, el comportamiento del cliente y los tipos de problemas que surgen durante el onboarding.

Este Atributo se utiliza para comparar el rendimiento del proceso en distintos canales. Por ejemplo, el Dashboard «Onboarding Funnel Conversion Rates» puede filtrarse por canal para comprobar si los solicitantes móviles abandonan el proceso con mayor frecuencia que los solicitantes web y orientar mejoras específicas para cada canal.

Ayuda a analizar el rendimiento del proceso según el canal de presentación e identifica variaciones que pueden orientar la estrategia de canales y las mejoras de la experiencia de usuario.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Esta información normalmente se registra al inicio del proceso de solicitud.

Este indicador booleano se establece en true cuando una actividad se repite dentro del mismo caso, como cuando «Document Review Performed» ocurre por segunda vez después de «Additional Information Requested». Esto indica que el proceso ha retrocedido.

«Is Rework» es fundamental para el Dashboard «Rework and Repetition Analysis» y el KPI «Rework Loop Percentage». Permite cuantificar el esfuerzo desperdiciado e identificar las causas raíz del retrabajo, como instrucciones poco claras o una calidad de datos deficiente, para aplicar mejoras específicas en el proceso.

Cuantifica directamente la ineficiencia y el esfuerzo desperdiciado en el proceso, y pone de relieve las actividades que se repiten con frecuencia y aumentan los costes y los tiempos de ciclo.

Es un Atributo calculado que normalmente se obtiene en la herramienta de Process Mining al detectar secuencias repetidas de actividades dentro de un caso.

Este Atributo booleano distingue entre las Tasks ejecutadas mediante automatización del sistema, como una comprobación inicial, y las que requieren intervención humana, como una revisión documental manual.

«Is Automated» se utiliza para calcular el KPI «Manual Activity Proportion» y analizar la eficacia de las iniciativas de automatización. En el mapa de procesos, puede mostrar la conexión entre los pasos automatizados y manuales, lo que ayuda a identificar oportunidades para ampliar la automatización, reducir costes y acortar los tiempos de procesamiento.

Distingue entre Tasks manuales y automatizadas, algo clave para identificar oportunidades de automatización y medir su impacto.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Puede ser un indicador del Registro de eventos o inferirse a partir de «AssignedUser», por ejemplo, cuando el usuario es «system».

Este Atributo clasifica cada caso completado según el cumplimiento de «SlaTargetDate». Los valores habituales son «Met» o «Breached».

Este campo calculado es la base del Dashboard «SLA Target Adherence Monitoring» y del KPI «SLA Adherence Rate». Proporciona una visión clara y general del rendimiento frente a los compromisos de servicio y permite analizar en detalle las características comunes de los casos que incumplen sus SLA.

Proporciona un resultado binario claro sobre el rendimiento de los SLA, lo que facilita el seguimiento, la elaboración de informes y el análisis del cumplimiento de los objetivos de nivel de servicio.

Es un Atributo calculado que se obtiene comparando la marca de tiempo de la actividad final con «SlaTargetDate» para cada caso.

Cuando el estado final de una solicitud es «Rejected», este Atributo proporciona el motivo concreto. Algunos ejemplos son «Failed Identity Verification», «Sanctions Match» o «Incomplete Documentation».

Estos datos son la principal fuente de información del Dashboard «Application Rejection Reasons & Stages». Analizar los motivos de rechazo ayuda a identificar los puntos habituales de fallo del proceso, lo que puede orientar mejoras en las instrucciones de la solicitud, la comunicación con el cliente o los criterios de revisión interna. Comprender por qué se rechazan las solicitudes es clave para mejorar la tasa general de aprobación.

Aporta información directa sobre los motivos por los que falla el onboarding y permite aplicar mejoras específicas para aumentar la tasa de aprobación de solicitudes.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. A menudo se encuentra en un campo que se completa cuando el estado de la solicitud se establece en «Rejected».

Este Atributo especifica el país del cliente, un factor fundamental en KYC debido a las diferencias entre las normativas internacionales y los niveles de riesgo asociados a cada jurisdicción.

Analizar el proceso por país del cliente puede revelar diferencias significativas en los tiempos de ciclo y la complejidad del proceso. Por ejemplo, las solicitudes procedentes de jurisdicciones de alto riesgo pueden requerir comprobaciones adicionales de cumplimiento, lo que prolonga su duración. Este análisis ayuda a planificar los recursos y a establecer SLA realistas para cada región.

Permite realizar análisis por jurisdicción, algo esencial para comprender cómo afectan las normativas regionales y los factores de riesgo al rendimiento del proceso.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Es un campo estándar de los datos maestros de clientes.

Mientras que «AssignedUser» registra el usuario de cualquier actividad, este Atributo identifica específicamente al especialista en cumplimiento que participa en los pasos de revisión críticos. Esto permite realizar un análisis más preciso de la función de cumplimiento.

Este Atributo es clave para el Dashboard «Compliance Review Duration and Backlog». Ayuda a analizar la carga de trabajo y el rendimiento del equipo de cumplimiento, así como a identificar si determinados revisores son cuellos de botella o si el equipo en general cuenta con recursos insuficientes.

Aporta una visión específica de la función de cumplimiento y permite analizar en detalle la carga de trabajo y el rendimiento de los revisores en esta fase crítica, que a menudo sufre retrasos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Puede derivarse filtrando «AssignedUser» para las actividades relacionadas con el cumplimiento.

Este Atributo identifica el sistema de origen que generó los datos del evento, como LexisNexis Risk Solutions o una herramienta de terceros integrada. En entornos complejos, los datos de un mismo proceso pueden proceder de varios sistemas.

Comprender el sistema de origen resulta útil para validar los datos, resolver problemas y analizar variaciones del proceso que pueden ser específicas de un sistema concreto. También ayuda a garantizar la integridad de los datos y aporta contexto sobre cómo y dónde se registró una actividad.

Identifica el origen de los datos, algo esencial para la gobernanza y la validación de datos, así como para comprender la ejecución del proceso en distintos sistemas de TI.

Esta información puede almacenarse como un valor estático o en un campo específico de la exportación de datos o de la respuesta de la API.

El tiempo de ciclo mide el tiempo total transcurrido desde el primer evento, por ejemplo, «Application Submitted», hasta el último evento, como «Customer Onboarding Completed» o «Application Rejected», de un caso concreto.

Es un KPI principal para medir la salud general del proceso y se visualiza en el Dashboard «Onboarding End-to-End Cycle Time». Supervisar el tiempo de ciclo medio permite a las organizaciones evaluar el impacto de las mejoras del proceso e identificar cómo afectan distintos factores, como el nivel de riesgo o el tipo de solicitud, a la experiencia general del cliente.

Es un indicador clave de rendimiento que mide el tiempo total hasta que el cliente obtiene valor, con un impacto directo en su satisfacción y en la eficiencia operativa.

Es una métrica calculada que se obtiene restando la marca de tiempo del primer evento a la marca de tiempo del último evento de cada caso.

Este Atributo clasifica las solicitudes según el tipo de entidad que se incorpora. Los distintos tipos de solicitud suelen seguir rutas de proceso diferentes y presentar perfiles de riesgo y objetivos de SLA distintos.

Analizar el proceso por tipo de solicitud permite segmentar los datos para comparar la eficiencia y la complejidad del onboarding de diferentes tipos de clientes. Es un filtro habitual en la mayoría de los Dashboards, ya que ofrece una visión más detallada del rendimiento.

Permite segmentar el proceso con precisión y muestra cómo se gestionan los distintos tipos de solicitudes y dónde existen cuellos de botella específicos para cada tipo.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o al administrador del sistema. Normalmente es un campo principal del objeto de solicitud o de caso.

Este Atributo proporciona la marca de tiempo de la última actualización del conjunto de datos. Normalmente se aplica al conjunto de datos completo durante el proceso de extracción y carga.

Esta información es fundamental para que quienes utilizan el Dashboard comprendan la actualidad de los datos que analizan. Garantiza que las decisiones se basen en datos tan recientes como sea necesario y ayuda a gestionar las expectativas sobre la oportunidad de los insights.

Aporta un contexto esencial sobre la actualidad de los datos, garantiza que los análisis sean relevantes y evita tomar decisiones basadas en información obsoleta.

Normalmente se genera y se incorpora al conjunto de datos durante el proceso ETL (Extract, Transform, Load).