Su Template de datos para la incorporación de clientes KYC

Esta marca de tiempo indica el inicio de una actividad y establece el orden cronológico de todos los eventos de un caso. Es la base de todos los análisis temporales de Process Mining.

Con la marca de tiempo del evento se puede calcular la duración de las actividades, el tiempo de espera entre ellas y el tiempo de ciclo total de principio a fin del proceso de incorporación. Estos datos son esenciales para identificar cuellos de botella, supervisar el cumplimiento de los SLA y comprender la eficiencia del proceso.

Esta marca de tiempo es esencial para ordenar cronológicamente los eventos y calcular todas las métricas temporales, como los tiempos de ciclo y los cuellos de botella.

Se encuentra en el registro de eventos o en las tablas de auditoría, junto al nombre de la actividad.

El nombre de la actividad describe un paso del flujo de trabajo de incorporación KYC, como «Solicitud enviada», «Revisión de documentos realizada» o «Solicitud aprobada». Cada actividad representa una acción o un hito concreto del proceso.

Este atributo es fundamental para crear el mapa del proceso, que representa visualmente el flujo de actividades. Permite analizar las variantes del proceso, los cuellos de botella entre pasos específicos y la frecuencia de los ciclos de retrabajo. Analizar las actividades es clave para comprender qué ocurre en el proceso.

Este atributo es la base del mapa del proceso y permite visualizar y analizar la secuencia de eventos del recorrido de incorporación del cliente.

Suele encontrarse en un registro de eventos o en una tabla de pistas de auditoría de LexisNexis Risk Solutions que registra los pasos del proceso.

La solicitud del cliente es el identificador central que vincula todas las actividades y los datos relacionados con el proceso de incorporación de un cliente. El proceso comienza cuando se envía una solicitud y sigue el caso hasta que se completa o se rechaza.

En Process Mining, este atributo es esencial para agrupar todos los eventos en un mismo caso y analizar la incorporación de principio a fin. Permite reconstruir todo el flujo del proceso de cada solicitante, algo fundamental para calcular los tiempos de ciclo, analizar las variantes del proceso y hacer un seguimiento del estado de la solicitud a lo largo del tiempo.

Este es el ID del caso fundamental. Sin él, no es posible seguir de principio a fin el recorrido de una solicitud de cliente, por lo que el análisis del proceso resulta inviable.

Es el identificador principal del caso en el módulo de gestión de casos de LexisNexis Risk Solutions.

El atributo Departamento especifica el grupo funcional responsable de una actividad, como «Cumplimiento», «Operaciones de incorporación» o «Prevención del fraude».

Este atributo permite analizar el proceso desde la perspectiva de cada departamento y estudiar los traspasos entre equipos. Es una dimensión clave del Dashboard «Asignación de recursos y carga de trabajo» y ayuda a detectar ineficiencias entre áreas o retrasos en la comunicación entre departamentos.

Permite analizar los traspasos del proceso y el rendimiento por área funcional, y ayuda a detectar cuellos de botella entre departamentos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Es posible que deba combinarse con datos de una tabla maestra de usuarios o de recursos humanos.

Este atributo refleja el estado general del caso en un momento determinado o su resultado final. Algunos estados habituales son «En curso», «Aprobado», «Rechazado» o «Información pendiente».

El estado de la solicitud es esencial para hacer un seguimiento de los resultados del proceso de incorporación. Se utiliza en los Dashboards «Motivos y etapas de rechazo de solicitudes» y «Volumen diario y estado de las solicitudes» para supervisar las tasas de éxito y el flujo operativo. Analizar cómo cambia el estado con el tiempo permite conocer el ciclo de vida del caso.

Registra el resultado de cada solicitud, algo esencial para calcular KPI clave, como la tasa de rechazo de solicitudes, y supervisar el volumen de casos procesados.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Suele ser un campo clave del objeto principal del caso o de la solicitud.

La fecha objetivo del SLA establece el compromiso de nivel de servicio para completar una solicitud. A menudo se determina en función de factores como el tipo de solicitud, el segmento del cliente o la jurisdicción.

Este atributo es esencial para el Dashboard «Seguimiento del cumplimiento de la fecha objetivo del SLA» y el KPI «Tasa de cumplimiento del SLA». Al comparar la fecha real de finalización con la fecha objetivo del SLA, las organizaciones pueden medir su rendimiento frente a los compromisos, identificar los casos en riesgo de incumplir los SLA e investigar las causas de los retrasos.

Permite medir el rendimiento frente a los acuerdos de nivel de servicio y detectar ineficiencias del proceso que provocan incumplimientos del SLA.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Puede estar almacenada en el caso o calcularse según las reglas de negocio.

Esta marca de tiempo indica cuándo se completó una actividad. La diferencia entre la hora de fin y la hora de inicio de un evento corresponde a su tiempo de procesamiento.

La hora de fin es fundamental para calcular con precisión cuánto tarda cada paso y constituye un dato clave para el Dashboard «Tiempos de procesamiento y espera de las actividades». Permite distinguir el tiempo durante el que un recurso trabajó activamente en una tarea del tiempo que el caso esperó antes de que comenzara el siguiente paso.

Permite calcular con precisión el tiempo de procesamiento de las actividades, algo esencial para detectar pasos ineficientes y analizar la carga de trabajo de los recursos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Suele estar disponible en los registros de eventos que incluyen tanto los eventos de inicio como los de fin.

LexisNexis Risk Solutions se especializa en la evaluación de riesgos. Este atributo representa el resultado de esa evaluación y clasifica cada solicitud según su perfil de riesgo potencial. El nivel de riesgo suele determinar la intensidad y la duración necesarias para la diligencia debida.

Este atributo es la dimensión principal del Dashboard «Nivel de riesgo y duración de la incorporación». Analizar el proceso por nivel de riesgo permite comprobar si las solicitudes de alto riesgo tardan significativamente más, como se espera, o si las de bajo riesgo sufren retrasos innecesarios. También ayuda a validar y perfeccionar las estrategias de incorporación basadas en el riesgo.

Es fundamental para analizar el riesgo y comprender cómo los perfiles de riesgo de los clientes afectan a la complejidad, la duración y las rutas del proceso.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Es un resultado clave de los módulos de evaluación de riesgos.

Este atributo identifica a la persona que realizó una tarea, como un responsable de cumplimiento que revisa un documento. Permite analizar la distribución de la carga de trabajo y el rendimiento individual.

En los análisis, el usuario asignado es clave para el Dashboard «Asignación de recursos y carga de trabajo». Permite filtrar el mapa del proceso por usuario, comparar el rendimiento entre integrantes del equipo e identificar oportunidades de formación o de redistribución de la carga de trabajo. También puede ayudar a detectar cuellos de botella causados por determinados grupos de usuarios.

Este atributo es fundamental para analizar el rendimiento de los recursos, la distribución de la carga de trabajo y las oportunidades de automatización u optimización de recursos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Suele encontrarse en los registros de auditoría o en las tablas de gestión de tareas.

El atributo Canal identifica el medio por el que se presentó la solicitud. El canal puede influir en la calidad de los datos, el comportamiento de los clientes y los problemas que surgen durante la incorporación.

Este atributo permite comparar el rendimiento del proceso en distintos canales. Por ejemplo, el Dashboard «Tasas de conversión del embudo de incorporación» puede filtrarse por canal para comprobar si quienes solicitan el servicio desde el móvil abandonan el proceso con más frecuencia que quienes lo hacen desde la web. Esta información puede orientar mejoras específicas para cada canal.

Ayuda a analizar el rendimiento del proceso según el canal de presentación e identificar variaciones que orienten la estrategia de canales y las mejoras en la experiencia de usuario.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Esta información suele registrarse al inicio del proceso de solicitud.

Este atributo booleano distingue entre las tareas ejecutadas mediante automatización del sistema, como una comprobación inicial, y las que requieren intervención humana, como la revisión manual de un documento.

«Es automatizada» se utiliza para calcular el KPI «Proporción de actividades manuales» y analizar la eficacia de las iniciativas de automatización. En el mapa del proceso, puede mostrar la transición entre los pasos automatizados y los manuales, lo que ayuda a identificar oportunidades para ampliar la automatización y reducir costes y tiempos de procesamiento.

Distingue las tareas manuales de las automatizadas, algo clave para detectar oportunidades de automatización y medir su impacto.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Puede ser un indicador del registro de eventos o inferirse a partir de «AssignedUser» (por ejemplo, si el usuario es «system»).

Este indicador booleano se establece en verdadero cuando una actividad se repite dentro del mismo caso, por ejemplo, cuando se vuelve a realizar una «Revisión de documentos» después de solicitar información adicional. Esto indica que el proceso ha retrocedido.

«Es retrabajo» es fundamental para el Dashboard «Análisis de retrabajo y repetición» y el KPI «Porcentaje de ciclos de retrabajo». Permite cuantificar el esfuerzo desperdiciado y detectar las causas principales del retrabajo, como instrucciones poco claras o datos de baja calidad, para orientar mejoras específicas del proceso.

Cuantifica directamente las ineficiencias y el esfuerzo desperdiciado en el proceso, y destaca las actividades que se repiten con frecuencia y aumentan los costes y los tiempos de ciclo.

Este atributo calculado suele obtenerse en la herramienta de Process Mining mediante la detección de secuencias de actividades repetidas dentro de un caso.

Este atributo clasifica cada caso completado según el cumplimiento de «SlaTargetDate». Los valores habituales son «Cumplido» o «Incumplido».

Este campo calculado es la base del Dashboard «Seguimiento del cumplimiento de la fecha objetivo del SLA» y del KPI «Tasa de cumplimiento del SLA». Ofrece una visión clara y general del rendimiento frente a los compromisos de servicio y permite analizar en detalle las características comunes de los casos que incumplen sus SLA.

Ofrece un resultado claro, de dos opciones, sobre el rendimiento del SLA, lo que facilita el seguimiento, la elaboración de informes y el análisis del cumplimiento de los objetivos de nivel de servicio.

Este atributo calculado se obtiene comparando la marca de tiempo de la actividad final con «SlaTargetDate» para cada caso.

Cuando el estado final de una solicitud es «Rechazado», este atributo indica el motivo concreto. Algunos ejemplos son «No se pudo verificar la identidad», «Coincidencia con una lista de sanciones» o «Documentación incompleta».

Estos datos son la principal fuente para el Dashboard «Motivos y etapas de rechazo de solicitudes». Analizar los motivos de rechazo ayuda a detectar fallos frecuentes en el proceso y puede orientar mejoras en las instrucciones de solicitud, la comunicación con los clientes o los criterios de revisión interna. Comprender por qué se rechazan las solicitudes es clave para aumentar la tasa general de aprobación.

Permite conocer directamente por qué no se completa la incorporación y aplicar mejoras específicas para aumentar la tasa de aprobación de solicitudes.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Suele encontrarse en un campo que se completa cuando el estado de la solicitud pasa a «Rechazado».

Este atributo indica el país del cliente, un factor clave en KYC debido a las diferencias entre las regulaciones internacionales y los niveles de riesgo de cada jurisdicción.

Analizar el proceso por país del cliente puede revelar diferencias importantes en los tiempos de ciclo y la complejidad del proceso. Por ejemplo, las solicitudes de jurisdicciones de alto riesgo pueden requerir comprobaciones de cumplimiento adicionales y, por tanto, tardar más. Este análisis ayuda a planificar los recursos y a establecer SLA realistas para cada región.

Permite analizar el proceso por jurisdicción, algo esencial para comprender cómo afectan a su rendimiento las regulaciones regionales y los factores de riesgo.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Es un campo estándar de los datos maestros de clientes.

Aunque «AssignedUser» identifica al usuario de cualquier actividad, este atributo señala específicamente a la persona especialista en cumplimiento que participa en los pasos de revisión críticos. Esto permite analizar la función de cumplimiento con mayor precisión.

Este atributo es clave para el Dashboard «Duración y acumulación de revisiones de cumplimiento». Ayuda a analizar la carga de trabajo y el rendimiento del equipo de cumplimiento, y a detectar si determinadas personas revisoras generan cuellos de botella o si el equipo en su conjunto cuenta con recursos insuficientes.

Ofrece una visión específica de la función de cumplimiento y permite analizar en detalle la carga de trabajo y el rendimiento de quienes realizan las revisiones en esta etapa crítica, que suele sufrir retrasos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Puede obtenerse filtrando «AssignedUser» para las actividades relacionadas con el cumplimiento.

Este atributo identifica el sistema de origen que generó los datos de eventos, como LexisNexis Risk Solutions o una herramienta de terceros integrada. En entornos complejos, los datos de un mismo proceso pueden proceder de varios sistemas.

Conocer el sistema de origen facilita la validación de datos, la resolución de problemas y el análisis de variaciones del proceso que pueden ser propias de un sistema concreto. También ayuda a garantizar la integridad de los datos y aporta contexto sobre cómo y dónde se registró una actividad.

Identifica el origen de los datos, un aspecto fundamental para la gobernanza de datos, la validación y la comprensión de la ejecución del proceso en distintos sistemas de TI.

Esta información puede almacenarse como un valor estático o en un campo específico de la exportación de datos o de la respuesta de la API.

El tiempo de ciclo mide el tiempo total transcurrido entre el primer evento, por ejemplo, «Solicitud presentada», y el último, como «Incorporación del cliente completada» o «Solicitud rechazada», para un mismo caso.

Es un KPI clave para medir la salud general del proceso y se muestra en el Dashboard «Tiempo de ciclo integral de la incorporación». El seguimiento del tiempo de ciclo promedio permite evaluar el impacto de las mejoras del proceso e identificar cómo influyen factores como el nivel de riesgo o el tipo de solicitud en la experiencia general del cliente.

Este indicador clave de rendimiento mide el tiempo total que tarda el cliente en obtener valor, lo que repercute directamente en su satisfacción y en la eficiencia operativa.

Esta métrica calculada se obtiene restando la marca de tiempo del primer evento a la del último evento de cada caso.

Este atributo clasifica las solicitudes según el tipo de entidad que se incorpora. Los distintos tipos de solicitud suelen seguir rutas de proceso diferentes y tener perfiles de riesgo y objetivos de SLA distintos.

Analizar el proceso por tipo de solicitud permite segmentar los datos y comparar la eficiencia y la complejidad de la incorporación de distintos tipos de clientes. Es un filtro habitual en la mayoría de los Dashboards, ya que ofrece una visión más detallada del rendimiento.

Permite segmentar el proceso para ver cómo se gestionan los distintos tipos de solicitudes y dónde se producen cuellos de botella específicos.

Consulte la documentación de LexisNexis Risk Solutions o a la persona administradora del sistema. Suele ser un campo clave del objeto de solicitud o del caso.

Este atributo indica la fecha y hora de la última actualización del conjunto de datos. Por lo general, se aplica a todo el conjunto durante el proceso de extracción y carga de datos.

Esta información es fundamental para que quienes consultan los Dashboards sepan qué tan recientes son los datos que analizan. Permite tomar decisiones con datos tan actualizados como se requiera y establecer expectativas realistas sobre la vigencia de las conclusiones.

Aporta contexto esencial sobre la vigencia de los datos, para que los análisis sean pertinentes y las decisiones no se basen en información desactualizada.

Por lo general, se genera y se añade al conjunto de datos durante el proceso ETL (extracción, transformación y carga).