Su Template de datos para la incorporación de clientes KYC

Este atributo registra la fecha y hora exactas en que comenzó una actividad específica. Proporciona el orden cronológico necesario para reconstruir el flujo del proceso y es esencial para todos los análisis basados en el tiempo.

En Process Mining, la hora de inicio se utiliza para calcular la duración de las actividades, el tiempo de espera entre ellas y el tiempo de ciclo total del caso. Constituye la base temporal del registro de eventos y es fundamental para analizar el rendimiento y los cuellos de botella.

Esta marca de tiempo es fundamental para ordenar cronológicamente los eventos y calcular todas las métricas basadas en el tiempo, como los tiempos de ciclo y las duraciones.

Se encuentra en las tablas del registro de auditoría, el registro de eventos o el historial del flujo de trabajo de Fenergo. Suele aparecer con nombres como 'Timestamp', 'StartDate' o 'CreationDate'.

El nombre de la actividad describe un paso o hito del proceso de incorporación del cliente, como 'Verificación inicial realizada' o 'Solicitud aprobada'. La secuencia de actividades constituye la base del mapa del proceso.

El análisis de este atributo permite visualizar el flujo del proceso, identificar las rutas habituales y alternativas, y medir la frecuencia de cada paso. Es fundamental para entender qué acciones se realizan y en qué orden.

Este atributo define los pasos del proceso y permite crear un mapa del proceso y analizar su flujo y sus variaciones.

Esta información suele encontrarse en las tablas de flujo de trabajo o de registro de auditoría de Fenergo, asociada a cambios de estado del caso o a la finalización de tareas.

La solicitud del cliente es el identificador central que agrupa todas las actividades y los eventos relacionados con el proceso de incorporación KYC de un cliente. Permite hacer un seguimiento integral de la solicitud, desde su envío inicial hasta la resolución final, ya sea aprobada, rechazada o cerrada.

En Process Mining, este atributo es fundamental para reconstruir el recorrido completo de cada solicitud. Permite analizar los flujos del proceso, los tiempos de ciclo, las variaciones y los cuellos de botella de cada solicitud, y ofrece una visión clara de cómo se gestionan los casos individuales.

Este es el ID del caso esencial que conecta todos los eventos relacionados y permite analizar de principio a fin el proceso de incorporación del cliente.

Suele ser la clave principal de la entidad de gestión de casos o de gestión del ciclo de vida del cliente en el sistema central de Fenergo.

Este atributo identifica el sistema de origen de los datos de los eventos. En este proceso, será siempre Fenergo, pero en conjuntos de datos combinados permite distinguir las fuentes de datos.

Su principal uso en el análisis es filtrar los datos de sistemas específicos o verificar su procedencia. Aporta claridad en entornos donde se combinan datos de varios sistemas para obtener una visión integral del proceso.

Identifica el origen de los datos, algo fundamental para la gobernanza de datos, la validación y la verificación de que el análisis se basa en la fuente correcta.

Suele ser un valor estático que se añade durante la extracción de datos para indicar el origen de los registros.

Este atributo registra la fecha y hora de la actualización de datos más reciente. Indica la antigüedad de los datos analizados y ayuda a entender si la información está actualizada.

En los Dashboards y los informes, esta información permite comunicar a los usuarios la vigencia de los datos. También ayuda a aclarar si el análisis refleja las operaciones en tiempo real o una instantánea histórica.

Aporta contexto esencial sobre la actualidad de los datos y permite entender hasta qué fecha está actualizado el análisis del proceso.

Este valor se genera y se añade al conjunto de datos durante el proceso de extracción, transformación y carga (ETL).

Este atributo aporta contexto organizativo sobre el usuario que realizó una actividad, por ejemplo, 'Cumplimiento', 'Operaciones de incorporación' o 'Ventas'. A menudo se obtiene de la información del perfil de usuario.

Esta dimensión es fundamental para analizar los traspasos del proceso entre departamentos e identificar cuellos de botella entre áreas. También contribuye directamente al Dashboard 'Distribución de la actividad del personal', ya que permite agrupar el trabajo por equipo o departamento.

Permite analizar el rendimiento del proceso por departamento y destacar los traspasos entre departamentos, las demoras y la distribución de la carga de trabajo.

Es posible que deba combinarse con una tabla independiente de datos maestros de usuarios o de RR. HH. mediante el ID de 'InitiatingUser'. Fenergo también puede almacenar esta información en el perfil del usuario.

Este atributo indica el resultado de la solicitud al final del proceso o su estado actual si sigue en curso. Entre los valores habituales se incluyen 'Aprobado', 'Rechazado' o 'En curso'.

Es una dimensión fundamental para analizar los resultados. Permite filtrar y comparar los flujos del proceso según el resultado final, algo esencial para el Dashboard 'Reprocesamiento y rechazo de solicitudes' y para calcular KPI como la tasa de rechazo de solicitudes.

Define el resultado de un caso y permite comparar las rutas de las solicitudes aprobadas y rechazadas, así como entender las tasas de éxito.

Suele ser el estado final registrado en la entidad del caso dentro del sistema de gestión de casos de Fenergo.

La fecha objetivo del SLA es la fecha límite acordada para completar todo el proceso de incorporación de una solicitud de cliente. Es un punto de referencia fundamental para medir el rendimiento real.

Este atributo es esencial para el Dashboard 'Supervisión del cumplimiento de los SLA' y para calcular el KPI de tasa de cumplimiento de los SLA. Permite gestionar de forma proactiva los casos que corren el riesgo de incumplir el SLA y ayuda a priorizar el trabajo.

Define la fecha objetivo de finalización, fundamental para supervisar el cumplimiento de los SLA y priorizar los casos atrasados.

Esta fecha suele calcularse a partir de la fecha de envío de la solicitud y de las reglas de negocio configuradas en el módulo de gestión de SLA de Fenergo.

Este atributo registra la fecha y hora exactas en que finalizó una actividad específica. Complementa la hora de inicio y permite determinar la duración activa de una tarea.

En Process Mining, la hora de finalización se utiliza junto con la hora de inicio para calcular el tiempo de procesamiento de cada actividad. Esto es esencial para identificar qué pasos del proceso consumen más tiempo y analizar la eficiencia de los recursos.

Permite calcular los tiempos de procesamiento de las actividades, algo fundamental para identificar tareas de larga duración y cuellos de botella en el rendimiento.

Se encuentra en las tablas del registro de auditoría o del historial del flujo de trabajo de Fenergo. Suele aparecer con nombres como 'EndDate' o 'CompletionDate', o puede derivarse de la hora de inicio del evento siguiente.

La puntuación de riesgo es una medida cuantitativa del riesgo potencial asociado a un cliente, calculada a partir de diversos factores, como la jurisdicción, el sector y los resultados de las verificaciones. Por lo general, el motor de reglas de Fenergo calcula esta puntuación.

Este atributo permite relacionar los niveles de riesgo con el comportamiento del proceso. Por ejemplo, el análisis puede revelar si los clientes de alto riesgo tienen tiempos de ciclo más largos o requieren más intervención manual. Esta información resulta útil para el Dashboard 'Análisis detallado de riesgos y revisión de cumplimiento'.

Cuantifica el riesgo del cliente y permite analizar cómo afectan los niveles de riesgo a la duración del proceso, el reprocesamiento y los resultados.

Es un resultado clave del módulo de evaluación del riesgo del cliente de Fenergo. Se almacena en la entidad del caso o del cliente.

Este atributo identifica al empleado o usuario del sistema responsable de realizar una tarea o un evento. Puede ser un ID de usuario único, un nombre o un rol.

El análisis por usuario ayuda a entender la distribución de la carga de trabajo y el rendimiento individual, así como a identificar necesidades de formación. Es clave para el Dashboard 'Distribución de la actividad del personal' y para analizar en detalle las actividades realizadas por personas o equipos específicos.

Registra qué usuario realizó una acción y permite analizar la distribución de la carga de trabajo, el rendimiento del equipo y la asignación de recursos.

Esta información suele almacenarse en los registros de auditoría o las tablas del historial de tareas de Fenergo, junto con los detalles del evento. Puede aparecer como 'UserID', 'UserName' o 'ModifiedBy'.

Este atributo identifica el origen de la solicitud, por ejemplo, un portal en línea, una sucursal física o un gestor de relaciones. El canal puede influir en la calidad de los datos y en los requisitos de procesamiento.

Esta dimensión se utiliza en el Dashboard 'Eficiencia por origen y tipo de solicitud' para comparar el rendimiento de los distintos canales. Ayuda a las empresas a entender cuáles son más eficientes y cuáles podrían necesitar mejoras en el proceso.

Identifica el origen de las solicitudes y permite analizar la eficiencia, el coste y la experiencia del cliente en cada canal.

Esta información puede recogerse en un formulario de entrada de datos inicial de Fenergo o recibirse de un sistema anterior.

Este atributo es un indicador binario del rendimiento del SLA en un caso completado. Se establece en 'true' si la marca de tiempo de la actividad final de cierre es anterior o igual a 'SlaTargetDate', y en 'false' en caso contrario.

Este campo calculado simplifica la supervisión y la elaboración de informes sobre los SLA. Permite calcular fácilmente la tasa general de cumplimiento de los SLA y filtrar los casos para analizar las características del proceso en los que cumplen y no cumplen el SLA.

Mide directamente el rendimiento del SLA, facilita el cálculo de la tasa de cumplimiento de los SLA y permite filtrar los casos que no cumplen.

Se obtiene comparando la marca de tiempo de la actividad final del caso, como 'Solicitud aprobada' o 'Solicitud rechazada', con 'SlaTargetDate'.

Este atributo distingue entre las tareas que el sistema ejecuta automáticamente, como la verificación inicial y las comprobaciones del sistema, y las que realiza una persona. A menudo se determina comprobando si el usuario que ejecutó la tarea es una cuenta de sistema o de servicio.

Analizar este indicador es fundamental para entender el nivel de automatización del proceso. Ayuda a cuantificar el impacto de la automatización en la eficiencia, el coste y la velocidad, e identifica oportunidades para automatizar más actividades.

Distingue las actividades realizadas por personas de las ejecutadas por el sistema, algo esencial para analizar la automatización y entender los costes de recursos.

Suele derivarse del campo 'InitiatingUser'. Se utiliza una lista de ID de usuario del sistema conocidos para establecer este indicador como verdadero.

Este atributo identifica las actividades que representan un paso atrás en el proceso, como volver a 'Revisión de documentos' después de que ya haya comenzado una 'Revisión de cumplimiento', o cualquier aparición de 'Información adicional solicitada'.

Identificar el reprocesamiento es fundamental para entender las ineficiencias y los obstáculos del proceso. Este indicador permite calcular directamente el KPI de tasa de ciclos de reprocesamiento y ayuda a visualizar y cuantificar el impacto de los pasos repetitivos que no aportan valor en el flujo del proceso.

Destaca los ciclos de reprocesamiento ineficientes, ayuda a cuantificar el trabajo innecesario y permite identificar áreas de mejora para aumentar la tasa de éxito en el primer intento.

Este indicador se obtiene mediante técnicas de Process Mining que analizan la secuencia de actividades. Por ejemplo, si en un mismo caso la 'Actividad A' va seguida de la 'Actividad B' y luego vuelve a aparecer la 'Actividad A', la segunda aparición de la 'Actividad A' se considera reprocesamiento.

El ID del cliente es la referencia única de la entidad del cliente en el sistema de datos maestros. Mientras que el número de solicitud es el ID del caso en el proceso, el ID del cliente vincula la actividad de incorporación con un cliente específico.

Este atributo permite analizar el historial de incorporación de un cliente, por ejemplo, si ha pasado por varios procesos de incorporación a lo largo del tiempo. También permite combinar los datos del proceso con otros datos relacionados con el cliente para obtener una visión empresarial más completa.

Vincula el proceso de incorporación con una entidad de cliente única y permite realizar análisis centrados en el cliente y enriquecer los datos.

Este ID se almacena en el registro del cliente o de la entidad jurídica en Fenergo y se asocia al caso de incorporación.

Cuando el estado final de una solicitud es 'Rechazado', este atributo indica el motivo específico. Algunos ejemplos son 'Comprobación de antecedentes no superada', 'Documentación incompleta' o 'Perfil de riesgo alto'.

Este atributo es esencial para analizar las causas raíz de las solicitudes fallidas. Contribuye directamente al Dashboard 'Reprocesamiento y rechazo de solicitudes', ya que clasifica los fallos y ayuda a identificar problemas habituales y aplicar medidas correctivas para mejorar la tasa de aprobación en el primer intento.

Aporta información clave sobre los motivos por los que fallan las solicitudes y permite analizar las causas raíz para reducir la tasa de rechazo.

Suele encontrarse en un campo de código de motivo o de notas asociado al estado final de rechazo en el flujo de trabajo del caso de Fenergo.

Este atributo especifica el país asociado al cliente, que suele determinar las normas regulatorias y los factores de riesgo aplicables al proceso de incorporación.

El análisis del proceso por país permite comparar los tiempos de ciclo, los niveles de riesgo y la complejidad del proceso según la jurisdicción. Ayuda a entender cómo afectan las diferencias regionales al rendimiento operativo y a garantizar el cumplimiento de las normativas locales.

Permite segmentar el proceso por ubicación geográfica, algo clave para analizar el impacto regulatorio y el rendimiento regional.

Esta información forma parte de los datos básicos del cliente que se recogen durante la solicitud y se almacenan en la entidad del cliente en Fenergo.

Esta métrica cuenta las veces que aparece la actividad 'Información adicional solicitada' en cada caso. Un recuento más alto indica más intercambios de información, lo que puede retrasar el proceso y perjudicar la experiencia del cliente.

Este atributo contribuye directamente al KPI de casos con solicitudes de información adicional. Se utiliza para identificar solicitudes con un número excesivo de requerimientos, lo que puede indicar problemas en la recopilación inicial de datos o requisitos complejos para el caso. Su análisis ayuda a agilizar la recopilación de información.

Cuantifica las dificultades para el cliente y las demoras del proceso causadas por la falta de información inicial, y ayuda a mejorar la recopilación de datos.

Es una métrica calculada que se obtiene contando los eventos 'Información adicional solicitada' para cada ID de 'CustomerApplication'.

El responsable del caso es la persona o el grupo al que se asigna la responsabilidad principal de un caso de incorporación. Por lo general, debe garantizar que el caso se complete a tiempo y correctamente.

Este atributo ayuda a analizar la carga de trabajo y el rendimiento de quienes gestionan los casos. Permite comprobar si algunos responsables tienen tiempos de ciclo más largos o tasas de rechazo más altas, lo que podría indicar necesidades de formación o desequilibrios en la asignación de recursos.

Identifica a la persona o al equipo responsable de un caso y permite analizar el rendimiento de quienes lo gestionan.

Suele ser un campo específico de la entidad principal del caso en Fenergo que indica a quién se asignó.

Este atributo clasifica a los clientes según su estructura jurídica o su relación con la entidad financiera. Los distintos tipos de cliente suelen seguir rutas de incorporación diferentes, con distintos niveles de complejidad y requisitos de diligencia debida.

El análisis del proceso por tipo de cliente ayuda a identificar diferencias de rendimiento entre segmentos. Es clave para el Dashboard 'Eficiencia por origen y tipo de solicitud', que permite comparar los tiempos de ciclo y las tasas de aprobación para orientar mejoras específicas del proceso.

Permite comparar el rendimiento del proceso entre distintos segmentos de clientes, que suelen tener diferentes niveles de complejidad y SLA.

Esta información suele almacenarse en la entidad del cliente dentro de Fenergo y vincularse al caso de la solicitud.