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Verbessern Sie Ihr KYC-Kunden-Onboarding

Ihr 6-Schritte-Leitfaden zur Verbesserung von KYC in LexisNexis Risk Solutions.
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Verbessern Sie Ihr KYC-Kunden-Onboarding
Herausforderungen (11) Ziele (11) 6-Schritte-Plan Einblicke Resultate Daten FAQs (4)

KYC-Kunden-Onboarding in LexisNexis Risk Solutions optimieren

Diese Plattform hilft Ihnen, Ineffizienzen in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding-Prozess zu identifizieren. Sie können spezifische Bottlenecks lokalisieren, die Verzögerungen oder Compliance-Probleme verursachen. Entdecken Sie, wie Sie den gesamten Ablauf optimieren, die Compliance verbessern und die Kundenzufriedenheit steigern können.

Laden Sie unsere vorkonfigurierte Datenvorlage herunter und gehen Sie häufige Herausforderungen an, um Ihre Effizienz-Ziele zu erreichen. Befolgen Sie unseren Sechs-Schritte-Verbesserungsplan und einsetzen Sie den Leitfaden zur Datenvorlage, um Ihre Abläufe zu optimieren.

Detaillierte Beschreibung anzeigen

Die Notwendigkeit zur Optimierung des KYC-Kunden-Onboardings

In der heutigen stark regulierten Finanzlandschaft ist ein effizienter und konformer Know Your Customer (KYC)-Kunden-Onboarding-Prozess nicht nur eine Best Practice, sondern eine entscheidende geschäftliche Notwendigkeit. Organisationen, die Systeme wie LexisNexis Risk Solutions für die Identitätsprüfung, Betrugsprävention und Anti-Geldwäsche (AML)-Compliance nutzen, stehen unter ständigem Druck, Geschwindigkeit und regulatorische Strenge in Einklang zu bringen. Ineffiziente KYC-Prozesse führen zu erheblichen Herausforderungen, darunter erhöhte Betriebskosten, verlängerte Onboarding-Zykluszeiten, die potenzielle Kunden frustrieren, und das ständige Risiko der Nichteinhaltung, das zu hohen Geldstrafen und Reputationsschäden führen kann. Ein langsamer oder komplizierter Onboarding-Prozess kann dazu führen, dass bis zu 40 % der Antragsteller den Prozess abbrechen, was sich direkt auf Umsatz und Marktanteil auswirkt. Dies unterstreicht die dringende Notwendigkeit, jeden Schritt Ihres KYC-Prozesses zu verstehen und zu verbessern.

Wie Process Mining die KYC-Effizienz steigert

Process Mining bietet einen unvergleichlichen, datengestützten Ansatz zur Analyse Ihrer KYC-Kunden-Onboarding-Journey. Durch die Extraktion von Event Logs aus Ihren Systemen, einschließlich der kritischen Daten, die von LexisNexis Risk Solutions während der Identitätsprüfung und Risikobewertung generiert werden, erstellt Process Mining eine präzise End-to-End-Visualisierung Ihres tatsächlichen Prozessflusses. Sie können genau beobachten, wie Kundenanträge Aktivitäten wie „Antrag eingereicht“, „Identitätsprüfung durchgeführt“, „Compliance-Prüfung eingeleitet“ und „Konto erstellt/aktiviert“ durchlaufen.

Diese detaillierte Analyse ermöglicht es Ihnen:

  • Echte Engpässe zu identifizieren: Finden Sie genau heraus, wo Anträge Verzögerungen erfahren. Ist es die Phase der „Dokumentenprüfung“, ein spezifischer Schritt der „Hintergrundprüfung“ oder die Aktivität „Compliance-Prüfung abgeschlossen“? Process Mining zeigt die Dauer jeder Aktivität und die Wartezeiten zwischen ihnen auf und hebt die präzisen Reibungspunkte hervor.
  • Prozessabweichungen zu analysieren: Verstehen Sie, wie oft und warum der Prozess von seinem idealen Pfad abweicht. Folgen bestimmte Kundentypen oder Produktanträge konsequent unterschiedlichen, weniger effizienten Routen? Diese Erkenntnis ist entscheidend für Standardisierung und Optimierung.
  • Zykluszeiten genau zu messen: Erhalten Sie eine objektive Sicht auf Ihre gesamte Onboarding-Zykluszeit sowie die Dauer einzelner Teilprozesse. Diese Daten sind unerlässlich, um realistische SLAs festzulegen und die Auswirkungen von Verbesserungsinitiativen zu messen.
  • Compliance-Einhaltung zu überwachen: Überprüfen Sie, ob alle obligatorischen Prüfungen, wie „Risikobewertung durchgeführt“ oder spezifische LexisNexis-Verifizierungsschritte, in der richtigen Reihenfolge und innerhalb der regulatorischen Fristen ausgeführt werden. Diese proaktive Überwachung hilft, Compliance-Risiken zu reduzieren.
  • Nacharbeiten und Umleitungen aufzudecken: Erkennen Sie Fälle, in denen Anträge wiederholt zur „Anforderung zusätzlicher Informationen“ zurückgesendet oder aufgrund von Fehlern umgeleitet werden, was auf Mängel bei der anfänglichen Datenerfassung oder -prüfung hinweist.

Durch Process Mining identifizierte Hauptverbesserungsbereiche

Die Anwendung von Process Mining auf Ihre KYC-Kunden-Onboarding-Daten von LexisNexis Risk Solutions deckt typischerweise mehrere wirkungsvolle Verbesserungsmöglichkeiten auf:

  • Optimierung der Dokumentenprüfung: Identifizieren Sie Ineffizienzen bei der Anforderung, dem Empfang und der Überprüfung von Kundendokumenten. Dies könnte die Optimierung der Integration mit LexisNexis für Dokumentenechtheitsprüfungen oder die Reduzierung manueller Prüfschritte umfassen.
  • Beschleunigung von Identitäts- und Risikobewertungen: Analysieren Sie die spezifischen Schritte, die LexisNexis Risk Solutions betreffen, um maximale Automatisierung und Effizienz zu gewährleisten. Gibt es Verzögerungen beim Erhalt von Ergebnissen oder bei der Bearbeitung von Ausnahmen? Process Mining kann diese Integrations- oder Workflow-Probleme aufdecken.
  • Optimierung von Compliance-Review-Workflows: Verstehen Sie die Abfolge und Dauer von Compliance-Prüfungen. Die Identifizierung redundanter Schritte oder Verzögerungen bei Genehmigungsprozessen kann die Zeit von „Compliance-Prüfung eingeleitet“ bis „abgeschlossen“ erheblich verkürzen.
  • Reduzierung von Schleifen bei „zusätzlichen Informationen“: Finden Sie die Grundursachen für die Notwendigkeit zusätzlicher Informationen von Kunden. Dies deutet oft auf Probleme bei den anfänglichen Antragsformularen, unklare Kommunikation oder Lücken in der automatisierten Datenerfassung hin.
  • Verbesserung der automatisierten Entscheidungsfindung: Nutzen Sie Prozess-Erkenntnisse, um Fälle zu identifizieren, die für Straight-Through Processing geeignet sind, sodass sich Ihr Team auf komplexe, risikoreiche Anträge konzentrieren kann, die tatsächlich menschliches Eingreifen erfordern.

Erwartete Ergebnisse der KYC-Prozessoptimierung

Durch den Einsatz von Process Mining zur Optimierung Ihres KYC-Kunden-Onboardings können Sie mehrere messbare und wirkungsvolle Vorteile erwarten:

  • Reduzierte KYC-Kunden-Onboarding-Zykluszeit: Verkürzen Sie die Zeit, die für das Onboarding eines neuen Kunden benötigt wird, drastisch, was zu schnellerer Umsatzgenerierung und verbesserter Kundenzufriedenheit führt. Dies beantwortet direkt die Frage „Wie kann man die KYC-Kunden-Onboarding-Zykluszeit reduzieren?“.
  • Erhöhte Betriebseffizienz: Reduzieren Sie den manuellen Aufwand, eliminieren Sie Nacharbeiten und setzen Sie Ressourcen frei, was zu erheblichen Kosteneinsparungen führt.
  • Gestärkte Compliance-Position: Identifizieren und beheben Sie Compliance-Lücken proaktiv, minimieren Sie das Risiko regulatorischer Strafen und verbessern Sie Ihre Audit-Bereitschaft.
  • Verbesserte Kundenerfahrung: Bieten Sie einen reibungsloseren, schnelleren und transparenteren Onboarding-Prozess, der zu höheren Konversionsraten und erhöhter Kundenbindung führt.
  • Bessere Ressourcenallokation: Verstehen Sie, wo die Bemühungen Ihres Teams wirklich benötigt werden, und optimieren Sie die Personalplanung und Schulungen für kritische Rollen.

Beginn der datengestützten KYC-Verbesserung

Der Start einer datengestützten Reise zur Optimierung Ihres KYC-Kunden-Onboardings mit Process Mining ermöglicht es Ihnen, über Annahmen hinauszugehen und sich auf faktische Erkenntnisse aus Ihren operativen Daten zu verlassen, einschließlich der von LexisNexis Risk Solutions generierten. Dieser Ansatz schafft Klarheit darüber, „wie das KYC-Kunden-Onboarding verbessert werden kann“, indem Roh-Event-Daten in umsetzbares Wissen umgewandelt werden, wodurch Sie fundierte Entscheidungen treffen können, die Effizienz, Compliance und eine überlegene Kundenerfahrung fördern.

KYC-Kunden-Onboarding Kundenprüfung (Due Diligence) Anti-Geldwäsche-Compliance Identitätsprüfung Risikobewertung Onboarding-Effizienz Compliance-Management Finanzdienstleistungsoperationen Betrugsprävention

Häufige Probleme & Herausforderungen

Identifizieren Sie, welche Herausforderungen Sie beeinträchtigen.

Viele Kundenanträge dauern zu lange, was zu Kundenfrustration, Abbruch und verpassten Umsatzmöglichkeiten führt. Diese verlängerten Durchlaufzeiten können auf mehrfache Übergaben, langsame Dokumentenprüfungen oder verzögerte Compliance-Checks innerhalb Ihres KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses zurückzuführen sein. ProcessMind analysiert den gesamten KYC-Kunden-Onboarding-Prozess in LexisNexis Risk Solutions, identifiziert genau, wo sich Verzögerungen ansammeln, und quantifiziert deren Auswirkungen. Es identifiziert spezifische Aktivitäten und Varianten, die die Onboarding-Dauer verlängern, und bietet datengestützte Erkenntnisse zur Beschleunigung des Prozesses.

Kritische Engpässe im KYC-Kunden-Onboarding-Prozess, wie spezifische Verifizierungsschritte oder Compliance-Prüfungsphasen, bleiben oft verborgen und verursachen erhebliche Verzögerungen und betriebliche Ineffizienz. Diese Engpässe verhindern einen reibungslosen Ablauf und beeinträchtigen den Gesamtdurchsatz.Mit ProcessMind können Sie den tatsächlichen Ablauf Ihres KYC-Kunden-Onboardings innerhalb von LexisNexis Risk Solutions visuell abbilden, wodurch die genauen Orte und Ursachen von Engpässen aufgedeckt werden. Es hebt Aktivitäten oder Ressourcen hervor, die konsistent Verzögerungen verursachen, und ermöglicht gezielte Interventionen zur Verbesserung.

Anträge durchlaufen oft mehrere Iterationen, die eine erneute Einreichung von Dokumenten oder wiederholte Überprüfungsschritte aufgrund anfänglicher Fehler oder unvollständiger Informationen erfordern. Diese Nacharbeit erhöht die Betriebskosten erheblich und verlängert die Zeit für das Onboarding von Kunden.ProcessMind legt Nacharbeits-Schleifen und unnötige wiederkehrende Aktivitäten in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding-Prozess offen und zeigt, wo Anträge im Kreis laufen. Durch die Analyse der LexisNexis Risk Solutions Event Daten hilft es, Grundursachen wie unklare Anweisungen oder fehlende Erstprüfungen zu identifizieren, wodurch Sie den Ablauf optimieren können.

Die tatsächlichen Schritte zur Kundenaufnahme weichen erheblich vom dokumentierten Standard ab, was zu inkonsistenten Kundenerlebnissen, erhöhten Fehlerraten und Schwierigkeiten bei der Gewährleistung der Compliance führt. Dieser Mangel an Standardisierung erschwert das Prozessmanagement. ProcessMind entdeckt automatisch alle tatsächlichen Prozessvarianten in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding und vergleicht sie mit dem idealen Pfad. Es quantifiziert die Häufigkeit und den Einfluss von nicht standardmäßigen Abweichungen in LexisNexis Risk Solutions und hilft Ihnen, Best Practices durchzusetzen und Ihre Operationen zu standardisieren.

Die strikte Einhaltung der Anti-Geldwäsche (AML)- und Know Your Customer (KYC)-Vorschriften ist von größter Bedeutung, doch Abweichungen von obligatorischen Schritten oder Richtlinien können Ihr Unternehmen erheblichen regulatorischen Strafen und Reputationsschäden aussetzen.ProcessMind bietet einen leistungsstarken Mechanismus zur Überwachung Ihres KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses auf Compliance-Abweichungen, indem es jede Instanz identifiziert, in der ein Antrag von obligatorischen Schritten oder Sequenzen in LexisNexis Risk Solutions abweicht. Dies gewährleistet eine proaktive Identifizierung und Behebung von Compliance-Risiken.

Viele Phasen des KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses, insbesondere die Dokumentenprüfung, Identitätsprüfung und Risikobewertung, sind stark auf manuelle Eingriffe angewiesen. Dies führt nicht nur zu menschlichen Fehlern, sondern treibt auch die Betriebskosten pro Kunde in die Höhe und reduziert die Skalierbarkeit. ProcessMind quantifiziert die manuellen Berührungspunkte und deren Auswirkungen auf Effizienz und Kosten innerhalb Ihres KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses. Durch die Analyse der in LexisNexis Risk Solutions erfassten Aktivitäten identifiziert es Möglichkeiten zur Automatisierung und Prozessvereinfachung, wodurch die Abhängigkeit von teuren manuellen Aufgaben reduziert wird.

Das Nichterreichen von Service Level Agreement (SLA)-Zielen für das Kunden-Onboarding kann zu geringer Kundenzufriedenheit, erhöhter Abwanderung und potenziellen Strafen führen. Ohne klare Transparenz darüber, wo und warum SLAs verfehlt werden, sind Verbesserungen schwer umzusetzen.ProcessMind ermöglicht es Ihnen, SLA-Ziele direkt für Ihren KYC-Kunden-Onboarding-Prozess innerhalb von LexisNexis Risk Solutions festzulegen und zu überwachen, wobei alle Anträge hervorgehoben werden, die ihre erwarteten Abschlusszeiten überschreiten. Es identifiziert die spezifischen Aktivitäten oder Verzögerungen, die zu SLA-Fehlern beitragen.

Ein komplexer, langsamer oder fehleranfälliger KYC-Kunden-Onboarding-Prozess wirkt sich direkt auf die Kundenzufriedenheit aus und führt zu negativem Feedback sowie potenziell hohen Abbruchquoten. Kunden erwarten eine schnelle und reibungslose Journey, insbesondere in digitalen Umgebungen.ProcessMind identifiziert Reibungspunkte und Verzögerungen in der Kundenreise durch das KYC-Kunden-Onboarding und quantifiziert deren Auswirkungen auf das Gesamterlebnis. Durch die Visualisierung des Prozessflusses in LexisNexis Risk Solutions hilft es, Schritte zu optimieren und den Kundenaufwand zu reduzieren, was zu einer verbesserten Zufriedenheit führt.

Ressourcen, sowohl menschliche als auch automatisierte, könnten über verschiedene Phasen des KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses ungleich verteilt oder falsch eingesetzt werden. Dies kann dazu führen, dass einige Teams überlastet sind, während andere unterfordert sind, was Bottlenecks und Ineffizienzen erzeugt. ProcessMind bietet Einblicke in die Ressourcenauslastung, indem es Aktivitätsdauern und Zuweisungen innerhalb Ihres KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses analysiert. Es identifiziert, wo Ressourcen zu Bottlenecks werden oder in LexisNexis Risk Solutions ineffizient genutzt werden, was eine bessere Arbeitslastverteilung ermöglicht.

Ein hoher Prozentsatz abgelehnter Kundenanträge für das KYC-Onboarding kann auf zugrunde liegende Probleme hinweisen, wie unklare Anforderungen für Antragsteller, ineffiziente Erstprüfung oder übermäßig strenge oder inkonsistente Risikobewertungskriterien. Dies ist kostspielig und beeinträchtigt das Kundenvertrauen.ProcessMind hilft bei der Analyse der Pfade abgelehnter Anträge in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding-Prozess. Durch die Segmentierung und den Vergleich abgelehnter Fälle mit genehmigten identifiziert es gemeinsame Muster, spezifische Ablehnungsgründe und Prozesspunkte in LexisNexis Risk Solutions, die zu hohen Ablehnungsquoten beitragen.

Organisationen fehlt oft ein klares, objektives Verständnis dafür, wie ihr KYC-Kunden-Onboarding-Prozess tatsächlich End-to-End abläuft. Diese Undurchsichtigkeit verhindert ein effektives Management, Optimierung und genaue Leistungsmessung, was zu Annahmen statt datengestützten Entscheidungen führt. ProcessMind rekonstruiert den gesamten KYC-Kunden-Onboarding-Prozess, wie er tatsächlich in LexisNexis Risk Solutions ausgeführt wird, basierend auf Event-Daten. Es bietet eine visuelle, interaktive Karte, die jeden Schritt, Pfad und jede Abweichung aufzeigt und beispiellose Transparenz über reale Abläufe bietet.

Typische Ziele

Definieren Sie, wie Erfolg aussieht

Dieses Ziel zielt darauf ab, die Gesamtzeit, die ein Kundenantrag von der Einreichung bis zur Kontoaktivierung in LexisNexis Risk Solutions benötigt, erheblich zu verkürzen. Ein schnellerer KYC-Kunden-Onboarding-Prozess verbessert direkt das Kundenerlebnis, reduziert die Betriebskosten, die mit einer längeren Antragsbearbeitung verbunden sind, und ermöglicht neuen Kunden den früheren Zugang zu Dienstleistungen, was die Umsatzgenerierung steigert. ProcessMind identifiziert präzise die Aktivitäten und Pfade, die am meisten zu verlängerten Durchlaufzeiten beitragen, wie Verzögerungen bei der Dokumentenprüfung oder Identitätsprüfung. Durch die Visualisierung des tatsächlichen Prozessflusses und die Hervorhebung von Wartezeiten und Abweichungen ermöglicht ProcessMind gezielte Interventionen zur Straffung der Schritte, wodurch die gesamte Onboarding-Dauer potenziell um 30 % oder mehr verkürzt werden kann.

Die Identifizierung und Beseitigung spezifischer Punkte im KYC-Kunden-Onboarding-Prozess, an denen Anwendungen stocken, ist entscheidend für die Effizienz. Bottlenecks in LexisNexis Risk Solutions, oft in den Schritten der Identitätsprüfung oder Risikobewertung, verursachen frustrierende Verzögerungen für Kunden und erhöhen die Arbeitsbelastung für Compliance-Teams. Deren Beseitigung sorgt für einen reibungsloseren, schnelleren Ablauf. ProcessMind bietet eine klare visuelle Karte Ihres gesamten Onboarding-Prozesses und zeigt sofort, wo sich Anwendungen ansammeln und warten. Es identifiziert, welche spezifischen Aktivitäten oder Abteilungen Verzögerungen verursachen, sodass Sie präzise Änderungen, wie die Umverteilung von Ressourcen oder die Automatisierung bestimmter Prüfungen, implementieren können, um diese Engpässe zu beseitigen.

Die Reduzierung der Notwendigkeit für Antragsteller, Dokumente erneut einzureichen, oder für interne Teams, Überprüfungsschritte zu wiederholen, ist entscheidend für einen effizienten KYC-Kunden-Onboarding-Prozess. Nacharbeit, oft aufgrund unvollständiger Informationen oder Fehlern in LexisNexis Risk Solutions, verschwendet Zeit, frustriert Kunden und erhöht die Betriebskosten. ProcessMind deckt alle Instanzen von Nacharbeitsschleifen und repetitiven Aktivitäten innerhalb Ihres Onboarding-Prozesses auf. Durch die Analyse von Event Logs identifiziert es Ursachen wie spezifische Dateneingabefehler oder unklare Dokumentenanforderungen, sodass Sie präventive Maßnahmen implementieren und eine signifikante Reduzierung wiederholter Anstrengungen erreichen können.

Sicherzustellen, dass jeder KYC-Kunden-Onboarding-Antrag einen optimalen und konsistenten Pfad durch LexisNexis Risk Solutions folgt, ist entscheidend für Vorhersagbarkeit und Effizienz. Inkonsistente Pfade können zu unterschiedlichen Bearbeitungszeiten, erhöhten Compliance-Risiken und einem ungleichmäßigen Kundenerlebnis führen, wodurch der Prozess schwer zu verwalten und zu optimieren ist.ProcessMind entdeckt automatisch alle tatsächlichen Prozessvarianten und kontrastiert sie mit Ihren idealen Standardarbeitsanweisungen. Diese Transparenz ermöglicht es Ihnen, Abweichungen zu identifizieren, zu verstehen, warum sie auftreten, und Best Practices in Ihrem KYC-Kunden-Onboarding durchzusetzen, was zu größerer Konsistenz und Kontrolle über die Prozessausführung führt.

Die strikte Einhaltung von AML-, KYC- und anderen regulatorischen Anforderungen ist für Finanzinstitute, die LexisNexis Risk Solutions nutzen, unerlässlich. Dieses Ziel stellt sicher, dass jeder Schritt des Kunden-Onboarding-Prozesses gesetzliche Standards erfüllt und somit Risiken von Bußgeldern, Reputationsschäden und rechtlichen Konsequenzen mindert. ProcessMind überwacht den KYC-Kunden-Onboarding-Prozess anhand vordefinierter Compliance-Regeln und -Vorschriften und kennzeichnet automatisch Abweichungen oder fehlende Schritte. Es bietet eine nachvollziehbare Aufzeichnung aller Aktionen und ermöglicht die proaktive Identifizierung und Behebung nicht konformer Aktivitäten, bevor diese zu ernsthaften Problemen werden.

Die Reduzierung des manuellen Aufwands bei der Dateneingabe, Dokumentenprüfung und Identitätsprüfung innerhalb von LexisNexis Risk Solutions kann die Effizienz drastisch steigern und Kosten senken. Die Automatisierung dieser Routineaufgaben entlastet Compliance-Beauftragte, sodass sie sich auf komplexere Fälle konzentrieren können, was die Geschwindigkeit und Genauigkeit im KYC-Kunden-Onboarding erhöht. ProcessMind quantifiziert den Zeit- und Ressourcenaufwand für manuelle Aktivitäten und identifiziert optimale Kandidaten für die Automatisierung. Durch die Visualisierung des Einflusses menschlicher Eingriffe im Vergleich zu automatisierten Schritten hilft es Ihnen, einen überzeugenden Business Case für Robotic Process Automation (RPA) oder intelligente Automatisierungsinitiativen zu erstellen, was zu erheblichen operativen Einsparungen führt.

Die Einhaltung der Service Level Agreement (SLA)-Ziele für das KYC-Kunden-Onboarding ist entscheidend für die Kundenzufriedenheit und die Betriebszuverlässigkeit. Dieses Ziel stellt sicher, dass nahezu alle Anwendungen in LexisNexis Risk Solutions innerhalb der festgelegten Fristen bearbeitet werden, was die Vorhersehbarkeit verbessert und Strafen reduziert. ProcessMind überwacht kontinuierlich die Bearbeitungszeit jedes Kundenantrags im Vergleich zu seinem SLA-Ziel. Es identifiziert genau die Phasen oder Aktivitäten, in denen SLA-Verletzungen auftreten, und ermöglicht präzise Interventionen, Ressourcenanpassungen oder Prozess-Re-Engineering, um eine Erfolgsquote von 95 % oder höher bei der Einhaltung der Verpflichtungen zu gewährleisten.

Ein reibungsloses, transparentes und schnelles KYC-Kunden-Onboarding wirkt sich direkt auf die Kundenzufriedenheit und -bindung aus. Dieses Ziel konzentriert sich darauf, die gesamte Journey durch LexisNexis Risk Solutions zu verbessern, Reibungspunkte zu reduzieren und sicherzustellen, dass Kunden sich wertgeschätzt fühlen, was zu höheren Kundenbindungsraten und einer positiven Markenwahrnehmung führt.ProcessMind zeigt die direkten Auswirkungen von Prozessineffizienzen, wie lange Wartezeiten oder wiederholte Informationsanfragen, auf die Kundenreise auf. Durch die Identifizierung und Eliminierung dieser Schmerzpunkte hilft ProcessMind, Interaktionen zu optimieren, um ein positiveres Erlebnis zu gewährleisten und zu höheren Kundenzufriedenheitswerten beizutragen.

Die effiziente Bereitstellung menschlicher und technischer Ressourcen über den KYC-Kunden-Onboarding-Prozess in LexisNexis Risk Solutions hinweg kann zu erheblichen Kosteneinsparungen und einem verbesserten Durchsatz führen. Dieses Ziel stellt sicher, dass Ressourcen weder über- noch unterausgelastet sind, wodurch die Produktivität über den gesamten Workflow maximiert wird.ProcessMind bietet Einblicke in die Ressourcenauslastung durch die Analyse von Aktivitätsdauern und Benutzerzuweisungen im Onboarding-Prozess. Es hebt Bereiche hervor, in denen Ressourcen Engpässe aufweisen oder untätig sind, und ermöglicht datengestützte Entscheidungen zur Neuzuordnung von Personal oder zur Automatisierung von Aufgaben, wodurch die Ressourceneffizienz potenziell um 20 % verbessert wird.

Hohe Antragsablehnungsraten im KYC-Kunden-Onboarding können auf Probleme mit der Datenerfassung, Verifizierungsprozessen oder unklaren Anforderungen innerhalb von LexisNexis Risk Solutions hinweisen. Dieses Ziel zielt darauf ab, unnötige Ablehnungen zu reduzieren, was Bearbeitungskosten spart, den Verlust potenzieller Kunden verhindert und die operative Effektivität verbessert.ProcessMind analysiert die Pfade abgelehnter Anträge, um gemeinsame Muster und Grundursachen für die Ablehnung aufzudecken. Es identifiziert kritische Punkte, an denen Anträge gekennzeichnet werden, wodurch Sie Eingabeanforderungen verfeinern, vorläufige Prüfungen verbessern oder eine bessere Anleitung bieten können, wodurch die Gesamtablehnungsrate gesenkt wird.

Eine vollständige Transparenz über die tatsächliche Ausführung des KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses innerhalb von LexisNexis Risk Solutions ist grundlegend für ein effektives Management. Dieses Ziel stellt sicher, dass Stakeholder ein klares, aktuelles Verständnis von Prozessleistung, -status und Engpässen haben, was eine proaktive Entscheidungsfindung ermöglicht.ProcessMind rekonstruiert und visualisiert den End-to-End KYC-Kunden-Onboarding-Prozess automatisch aus Event Logs und bietet Echtzeit-Einblicke in jede Aktivität und jeden Pfad. Diese kontinuierliche Überwachung bietet eine unvergleichliche Transparenz, die eine sofortige Identifizierung von Abweichungen, Ineffizienzen und Compliance-Lücken ermöglicht.

Der 6-Schritte-Verbesserungspfad für das KYC-Kunden-Onboarding

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Vorlage herunterladen
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Exportieren Sie Ihre Daten
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Laden Sie Ihren Datensatz hoch
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Prozess analysieren
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Verbesserungen umsetzen
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Überwachen Sie Ihren Prozess
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Was ist zu tun

Beschaffen Sie sich die vorkonfigurierte Excel-Datenextraktionsvorlage, die für KYC-Kunden-Onboarding-Prozesse innerhalb von LexisNexis Risk Solutions entwickelt wurde, um eine korrekte Datenstruktur sicherzustellen.

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Bedeutung

Dies stellt sicher, dass Ihre Daten korrekt formatiert sind, vereinfacht die nachfolgende Analyse und beschleunigt Ihre Reise, um wertvolle Erkenntnisse effizient zu gewinnen.

Erwartetes Ergebnis

Eine sofort einsatzbereite Vorlage, optimiert für die Erfassung Ihrer LexisNexis Risk Solutions KYC-Daten.

WAS SIE ERHALTEN

Entdecken Sie Ihren KYC-Onboarding-Prozess mit unübertroffener Klarheit

ProcessMind visualisiert Ihr KYC-Kunden-Onboarding und legt jeden Schritt und Entscheidungspunkt offen. Gewinnen Sie tiefe Einblicke in die Prozessleistung, Compliance-Lücken und Bereiche, die zur Optimierung reif sind.
  • Visualisieren Sie Ihren End-to-End KYC-Prozessablauf
  • Genaue Verzögerungen bei der Dokumentenprüfung identifizieren
  • Compliance-Risiken und Nacharbeits-Schleifen identifizieren
  • Schritte in LexisNexis Risk Solutions optimieren
Discover your actual process flow
Discover your actual process flow
Identify bottlenecks and delays
Identify bottlenecks and delays
Analyze process variants
Analyze process variants
Design your optimized process
Design your optimized process

TYPISCHE ERGEBNISSE

Exzellenz im KYC-Onboarding erreichen

Diese Ergebnisse zeigen die messbaren Verbesserungen, die Unternehmen durch die Optimierung ihres KYC-Kunden-Onboarding-Prozesses erzielen. Durch den Einsatz von Process Mining auf Kundenantragsdaten identifizieren Unternehmen Engpässe und optimieren Abläufe, was zu erheblichen Effizienzsteigerungen führt.

0 %
Schnelleres Onboarding

Durchschnittliche Reduzierung der Durchlaufzeit

Durch das Lokalisieren und Eliminieren von Prozessverzögerungen können Unternehmen die End-to-End-Kunden-Onboarding-Journey erheblich verkürzen.
0 %
Reduzierte Nacharbeitsschleifen

Abnahme wiederholter Aktivitäten

Unnötige Wiederholungen, wie Dokumentenprüfungen, identifizieren und minimieren, um Workflows zu optimieren, Betriebskosten zu senken und die Effizienz zu verbessern.
Up to 0 %
Verbesserte SLA-Einhaltung

Höhere Rate der Erfüllung von Servicezielen

Verstehen Sie die Ursachen verpasster SLAs, um gezielte Prozessänderungen umzusetzen und sicherzustellen, dass ein größerer Prozentsatz der Onboarding-Fälle pünktlich abgeschlossen wird.
0 %
Geringere Ablehnungsrate

Rückgang fehlgeschlagener Anträge

Identifizieren Sie die genauen Gründe, warum Anträge abgelehnt werden, und implementieren Sie Änderungen, um den Prozess zu optimieren, was zu einem reibungsloseren Kundenerlebnis und reduziertem Mehraufwand führt.
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Optimierte Ressourcen

Bessere Personalzuweisung

Durch die Identifizierung und Automatisierung manueller Verifizierungsschritte können Unternehmen Ressourcen effektiver zuweisen, Betriebskosten senken und die Gesamteffizienz verbessern.
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Volle Prozesstransparenz

Echtzeit-Einblicke in die Prozessleistung

Gewinnen Sie ein umfassendes Echtzeit-Verständnis Ihres KYC-Onboarding-Prozesses, das datengestützte Entscheidungen und kontinuierliche Optimierung ermöglicht.

Die Ergebnisse hängen von Prozesskomplexität und Datenqualität ab. Die Angaben zeigen typische Verbesserungen aus realen Implementierungen.

Empfohlene Daten

Beginnen Sie mit den wichtigsten Attributen und Aktivitäten und erweitern Sie diese bei Bedarf.
Neu bei Event-Logs? Erfahren Sie wie Sie ein Process-Mining-Event-Log erstellen.

Attribute

Wichtige Datenpunkte für die Analyse erfassen

Die eindeutige Kennung für jeden Kunden-Onboarding-Antrag, die als primäre Case ID dient.

Bedeutung

Dies ist die grundlegende Case ID. Ohne sie können Sie den End-to-End-Verlauf eines Kundenantrags nicht verfolgen, was eine Prozessanalyse unmöglich macht.

Der Name der spezifischen Aufgabe oder des Ereignisses, das zu einem bestimmten Zeitpunkt während des Onboarding-Prozesses aufgetreten ist.

Bedeutung

Dieses Attribut bildet das Rückgrat der Prozesskarte und ermöglicht Ihnen, die Abfolge der Ereignisse im Kunden-Onboarding-Prozess zu visualisieren und zu analysieren.

Das genaue Datum und die Uhrzeit, zu der eine bestimmte Aktivität begonnen hat.

Bedeutung

Dieser Timestamp ist unerlässlich, um Ereignisse chronologisch zu ordnen und alle zeitbasierten Metriken, wie Durchlaufzeiten und Bottlenecks, zu berechnen.

Das genaue Datum und die Uhrzeit, zu der eine Aktivität abgeschlossen wurde.

Bedeutung

Ermöglicht die präzise Berechnung der Aktivitätsverarbeitungszeit, was wesentlich ist zur Identifizierung ineffizienter Schritte und zur Analyse der Ressourcenauslastung.

Die eindeutige Kennung des Benutzers oder Agenten, der für die Durchführung der Aktivität verantwortlich ist.

Bedeutung

Dieses Attribut ist entscheidend für die Analyse der Ressourcenleistung, der Arbeitslastverteilung und der Identifizierung von Möglichkeiten zur Automatisierung oder Ressourcenoptimierung.

Die Geschäftsabteilung oder das Team, zu dem der zugewiesene Benutzer gehört.

Bedeutung

Ermöglicht die Analyse von Prozessübergaben und Leistung nach Funktionsbereich, was hilft, abteilungsübergreifende Engpässe zu identifizieren.

Der aktuelle oder endgültige Status des Kundenantrags.

Bedeutung

Verfolgt das Ergebnis jedes Antrags, was unerlässlich ist für die Berechnung wichtiger KPIs wie der Antragsablehnungsrate und der Überwachung des Durchsatzes.

Das berechnete Risikolevel des Kundenantrags, z. B. Niedrig, Mittel oder Hoch.

Bedeutung

Entscheidend für die risikobasierte Analyse, um zu verstehen, wie Kundenrisikoprofile die Prozesskomplexität, Dauer und Pfade beeinflussen.

Das Datum, bis zu dem der Kunden-Onboarding-Prozess voraussichtlich abgeschlossen sein wird.

Bedeutung

Ermöglicht die Leistungsmessung gegenüber Service Level Agreements und hebt Prozessineffizienzen hervor, die SLA-Verletzungen verursachen.

Aktivitäten

Prozessschritte zur Verfolgung und Optimierung

Markiert den Beginn des KYC-Onboarding-Prozesses, wenn ein Kundenantrag erstmals vom System empfangen wird. Dieses Ereignis wird typischerweise explizit erfasst, wenn das Antragsformular über ein Kundenportal oder ein internes Datenerfassungssystem, das in LexisNexis integriert ist, eingereicht wird.

Bedeutung

Dies ist das primäre Start-Event für den Prozess. Die Analyse der Zeit von dieser Aktivität bis zum Abschluss ist entscheidend für die Messung der End-to-End-Durchlaufzeit und der SLA-Einhaltung.

Bestätigt, dass der Kunde die erforderlichen Dokumente hochgeladen oder dem System zur Verfügung gestellt hat. Dies ist typischerweise ein explizites Ereignis, das vom Dokumenten-Einreichungsportal generiert wird, oder eine manuelle Eingabe durch einen Agenten.

Bedeutung

Diese Aktivität beendet eine Wartezeit und löst nachfolgende Überprüfungsaktivitäten aus. Sie ist ein wichtiger Meilenstein in der Datenerfassungsphase.

Das System berechnet einen Risikowert für den Kunden basierend auf den gesammelten Informationen und durchgeführten Prüfungen. Dies ist eine Kernfunktion von LexisNexis und wird typischerweise als explizites, automatisiertes Ereignis in der Fallhistorie erfasst.

Bedeutung

Das Ergebnis dieser Bewertung bestimmt oft den nachfolgenden Prozesspfad, wie zum Beispiel die Notwendigkeit einer verstärkten Due Diligence. Es ist ein kritischer Entscheidungspunkt im Workflow.

Ein Fall wird einem Compliance-Beauftragten oder -Team zur manuellen Überprüfung zugewiesen, typischerweise für risikoreiche Anträge. Dies wird oft aus einer Statusänderung zu „Compliance-Prüfung ausstehend“ oder einem Aufgabenzuweisungsprotokoll abgeleitet.

Bedeutung

Dies markiert den Beginn eines manuellen, oft langwierigen Prüfschritts. Messung der Zeit von diesem Punkt bis zu seinem Abschluss hilft, Compliance-bezogene Bottlenecks zu quantifizieren.

Der Compliance Officer schließt seine Prüfung ab und gibt eine Empfehlung ab, wodurch der Fall in die nächste Phase übergeht. Dies kann explizit erfasst werden, wenn eine Aufgabe als 'abgeschlossen' markiert wird, oder abgeleitet werden, wenn sich der Status von 'Warten auf Compliance' in einen anderen Zustand ändert.

Bedeutung

Dies ist ein wichtiger Meilenstein, der einen kritischen und oft manuellen Teil des Prozesses abschließt. Es ist der Endpunkt für die Messung der Dauer der Compliance-Prüfung.

Die endgültige Entscheidung zur Genehmigung des Kundenantrags wird getroffen und im System erfasst. Dies ist ein kritisches Geschäftsergebnis und wird fast immer als explizite Statusänderung erfasst.

Bedeutung

Dieser Meilenstein markiert den erfolgreichen Abschluss des Entscheidungsprozesses. Die Analyse der Pfade, die zur Genehmigung führen, hilft, Best Practices zu identifizieren.

Dieses Ereignis markiert das erfolgreiche Ende des gesamten Onboarding-Prozesses und bestätigt, dass der Kunde vollständig aktiv ist. Es kann ein expliziter Endstatus sein oder aus dem Ereignis 'Konto aktiviert' abgeleitet werden.

Bedeutung

Dies ist das primäre End-Ereignis des Erfolgszustands. Es ist unerlässlich für die Berechnung der End-to-End-Durchlaufzeit für alle erfolgreich onboardierten Kunden.

Die endgültige Entscheidung zur Ablehnung des Kundenantrags wird erfasst. Dies ist ein terminales Ereignis und wird über eine definitive Statusänderung im System erfasst.

Bedeutung

Dies ist das primäre Endereignis im Fehlerfall. Die Analyse der Phasen, in denen Ablehnungen auftreten, und der damit verbundenen Gründe ist entscheidend für die Prozessverbesserung.

FAQs

Häufig gestellte Fragen

Process Mining identifiziert tatsächliche Prozessabläufe, deckt Bottlenecks auf und hebt Nacharbeits-Schleifen in Ihrem KYC-Onboarding hervor. Es zeigt präzise, wo Verzögerungen auftreten, hilft die Compliance-Einhaltung sicherzustellen und ermöglicht schnellere Kundengenehmigungen.

Sie benötigen hauptsächlich Event Logs, die eine Case ID, den Aktivitätsnamen und einen Timestamp für jeden Kundenantrag enthalten. Relevante Attribute wie Kundensegment, Risikobewertung oder Verifizierungsergebnisse sind ebenfalls vorteilhaft. Unsere Experten können Sie durch den spezifischen Datenextraktions- und Vorbereitungsprozess führen.

Erste Erkenntnisse über Ihren KYC-Onboarding-Prozess lassen sich bereits Wochen nach der Datenerfassung und Modelleinrichtung gewinnen. Wesentliche Verbesserungen, wie verkürzte Durchlaufzeiten oder minimierte Nacharbeiten, zeigen sich oft innerhalb von 2-3 Monaten kontinuierlicher Analyse und gezielter Maßnahmen.

Während ein grundlegendes Verständnis Ihrer Datenlandschaft hilfreich ist, bieten die meisten modernen Process Mining Tools benutzerfreundliche Schnittstellen. Unser Team bietet umfassenden Support und Schulungen, die es Ihren Geschäftsbenutzern ermöglichen, Erkenntnisse ohne umfangreichen IT-Hintergrund zu nutzen.

Absolut. Process Mining visualisiert jede Prozessvariante und macht es einfach, Abweichungen von Standardarbeitsanweisungen und regulatorischen Anforderungen zu erkennen. Es hebt nicht-konforme Pfade hervor und hilft Ihnen, potenzielle Probleme proaktiv anzugehen und leistungsstarke Audit-Trails zu pflegen.

Datenqualität ist ein häufiges Anliegen, und Process Mining Tools sind darauf ausgelegt, reale Datenunvollkommenheiten zu handhaben. Wir setzen leistungsstarke Datenbereinigungs- und Transformationstechniken ein, um Ihre Daten für die Analyse vorzubereiten. Unsere anfängliche Datenbewertung wird größere Probleme identifizieren und praktische Lösungen aufzeigen.

Process Mining analysiert die Timestamps zwischen Aktivitäten, um zu identifizieren, wo Anwendungen die meiste Zeit im Warten oder in sich wiederholenden Schritten verbringen. Es erstellt eine visuelle Karte Ihres Prozesses, die genau hervorhebt, wo sich Verzögerungen ansammeln und Ressourcen blockiert sind. Dieser datengestützte Ansatz deckt effektiv verborgene Ineffizienzen auf.

Die Integration beinhaltet in der Regel die Extraktion relevanter Event Log-Daten aus LexisNexis über API-Aufrufe, Datenbankabfragen oder Dateiexporte. Die spezifische Methode hängt von Ihrer LexisNexis-Konfiguration und der bestehenden IT-Infrastruktur ab. Wir bieten Unterstützung, um eine sichere und effiziente Datenverbindung sicherzustellen.

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