Ihr KYC-Kunden-Onboarding Daten-Template

Dieses Attribut erfasst den Namen jedes Schritts oder jeder Aktivität, die während des KYC-Prozesses auftritt, wie 'Antrag eingereicht', 'Risikobewertung durchgeführt' oder 'Antrag genehmigt'. Es liefert die sequenziellen Bausteine der Prozesslandkarte.

Die Analyse des Activity Name ermöglicht die Visualisierung des Prozessflusses, die Identifizierung häufiger oder seltener Aktivitäten und die Erkennung von Bottlenecks oder Rework-Schleifen. Es ist ein Eckpfeiler, um zu verstehen, welche Aktionen in welcher Reihenfolge ausgeführt werden, was für die Variantenanalyse und Compliance-Prüfungen entscheidend ist.

Es definiert die Schritte in der Prozesslandkarte, visualisiert den Fluss und ermöglicht die Analyse von Abweichungen sowie der Reihenfolge von Aktivitäten.

Diese Information findet sich typischerweise in einer Event Log-Tabelle innerhalb von ACTICO, oft in einem Feld, das den Event- oder Aufgabentyp beschreibt. Konsultieren Sie die ACTICO-Dokumentation.

Event Time ist der exakte Zeitpunkt, an dem eine Aktivität im System aufgezeichnet wurde. Sie definiert die chronologische Reihenfolge aller Ereignisse eines Antrags und bildet die Timeline der Onboarding-Journey ab.

Dieses Attribut ist die Basis jeder zeitbezogenen Analyse. Damit werden Durchlaufzeiten berechnet, Verzögerungen identifiziert und die Einhaltung von SLAs geprüft. Erst durch diese Zeitstempel können Process-Mining-Tools den tatsächlichen Prozessfluss rekonstruieren.

Dieses Attribut liefert die chronologische Reihenfolge der Events, was für die Berechnung von Dauern, die Entdeckung von Bottlenecks und die Analyse der Prozess-Timeline unerlässlich ist.

Der Zeitstempel jeder aufgezeichneten Aktivität in den ACTICO Event-Log-Tabellen. Details finden Sie in der ACTICO-Dokumentation.

Die Kundenanwendung ist der primäre Case-Identifier, der alle Events und Aktivitäten einer einzelnen Kunden-Onboarding-Journey gruppiert. Sie repräsentiert eine vollständige Instanz des KYC-Prozesses, von der initialen Einreichung bis zur finalen Entscheidung über Genehmigung oder Ablehnung.

Im Process Mining ist dieses Attribut essenziell, um die End-to-End-Journey jedes Antrags zu rekonstruieren. Es ermöglicht Analysten, die Abfolge der Aktivitäten zu verfolgen, die gesamten Durchlaufzeiten zu messen und verschiedene Prozesspfade oder Varianten zu vergleichen, die von verschiedenen Anwendungen durchlaufen wurden. Alle Events, die dieselbe Kundenanwendungs-ID teilen, werden als Teil desselben Case betrachtet.

Dies ist das fundamentale Attribut für Process Mining, da es alle verwandten Events zu einer einzigen, kohärenten Prozessinstanz verbindet und eine End-to-End-Analyse der Onboarding-Erfahrung jedes Kunden ermöglicht.

Dies ist ein Primärschlüssel in den Hauptanwendungs- oder Case-Management-Tabellen innerhalb von ACTICO. Konsultieren Sie die ACTICO-Dokumentation für spezifische Tabellen- und Feldnamen.

Dieses Attribut erfasst Datum und Uhrzeit des letzten Datenabzugs aus ACTICO. Es ist ein Metadatenfeld, das für den gesamten Datensatz gilt und nicht für einzelne Events, und liefert Kontext zur Aktualität der Analyse.

In Dashboards und Berichten ist diese Information für Benutzer von entscheidender Bedeutung, um zu verstehen, wie aktuell die Daten sind. Es hilft, Erwartungen hinsichtlich der Aktualität von Erkenntnissen zu managen und ist entscheidend für die operative Überwachung, bei der nahezu Echtzeitdaten wichtig sind. Die Anzeige dieses Timestamps gewährleistet Transparenz und Vertrauen in die präsentierten Daten.

Gibt die Aktualität der Daten an, damit Nutzer wissen, ob sie auf Basis neuester Informationen entscheiden – wichtig für den operativen Betrieb.

Dieser Wert wird während des Datenextraktions-, Transformations- und Lade-(ETL)-Prozesses generiert und gespeichert. Er spiegelt den Timestamp wider, wann der ETL-Job erfolgreich abgeschlossen wurde.

Dieses Attribut identifiziert das Quellinformationssystem, in dem die Daten generiert wurden. Für diesen Prozess wird es durchgängig 'ACTICO' sein, aber in breiteren Analysen, die mehrere Systeme umfassen, hilft es, Datenherkünfte zu differenzieren.

Im Process Mining Kontext ist es entscheidend für die Data Governance und Validierung. Es stellt sicher, dass Daten ihrer Quelle korrekt zugeordnet werden, was wichtig ist, wenn Daten aus verschiedenen Systemen zusammengeführt werden, um eine umfassende Prozessansicht zu erstellen. Es hilft auch bei der Behebung von Datenqualitätsproblemen, indem diese auf das Ursprungssystem zurückgeführt werden.

Liefert wesentlichen Kontext zur Datenherkunft, um Datenherkunft und -governance sicherzustellen, was entscheidend ist, wenn Daten aus mehreren Quellen kombiniert werden.

Dies ist typischerweise ein statischer Wert ('ACTICO'), der während des Datenextraktions- und Transformationsprozesses hinzugefügt wird, um den Datensatz zu kennzeichnen.

Wenn der finale Status eines Antrags 'Abgelehnt' ist, liefert dieses Attribut die zugrunde liegende Ursache. Beispiele sind 'Unvollständige Dokumentation', 'Hintergrundprüfung fehlgeschlagen' oder 'Hohes Risikoprofil'.

Dies ist ein vitales Attribut für die Ursachenanalyse. Durch die Analyse der Häufigkeit verschiedener Ablehnungsgründe kann das Unternehmen systemische Probleme im Prozess oder bei Kundeneinreichungen identifizieren. Zum Beispiel könnte eine hohe Anzahl von Ablehnungen aufgrund unvollständiger Dokumentation darauf hindeuten, dass die Antragsanweisungen unklar sind. Dies unterstützt direkt das Dashboard 'Ablehnungsrate und -gründe von Anträgen'.

Liefert das 'Warum' hinter Anwendungsablehnungen und ermöglicht eine Ursachenanalyse, um die Ablehnungsrate zu reduzieren und die Prozesseffizienz zu verbessern.

Normalerweise in der Haupt-Case- oder Anwendungstabelle in ACTICO zu finden, oft nur gefüllt, wenn der Antragsstatus 'Abgelehnt' ist.

Dieses Attribut ordnet eine Aktivität einer spezifischen Organisationseinheit zu, wie z. B. 'Compliance', 'Onboarding-Team' oder 'Kundenbeziehungen'. Es bietet einen organisatorischen Kontext für den Prozessfluss.

Die Analyse auf Abteilungsebene ist entscheidend, um zu verstehen, wie Arbeit zwischen verschiedenen Teilen der Organisation übergeben wird. Sie hilft, abteilungsübergreifende Bottlenecks zu identifizieren, die Effizienz der Abteilung zu messen und die Ressourcenallokation über Teams hinweg zu analysieren. Dashboards können nach Abteilung gefiltert werden, um Managern eine Ansicht der spezifischen Leistung ihres Teams zu bieten.

Bietet eine organisatorische Dimension für die Analyse, die die Identifizierung abteilungsübergreifender Verzögerungen und die Bewertung der Teamleistung ermöglicht.

Diese Information könnte direkt mit den Event-Daten gespeichert oder durch das Verknüpfen von Benutzerdaten mit einer HR-Stammdatentabelle, die Benutzer Abteilungen zuordnet, abgeleitet werden. Konsultieren Sie die ACTICO-Dokumentation.

Dieses Attribut zeigt die finale Entscheidung eines Case an, typischerweise 'Genehmigt' oder 'Abgelehnt'. Es kann auch den Status von laufenden Cases anzeigen. Dies ist eine kritische Dimension für ergebnisbasierte Analysen.

Zu verstehen, warum Anträge genehmigt oder abgelehnt werden, ist ein Hauptziel des KYC Process Mining. Dieses Attribut ermöglicht das Filtern der Prozesslandkarte, um die typischen Journeys von genehmigten versus abgelehnten Anträgen zu sehen, was hilft, Prozessmuster zu identifizieren, die zu unerwünschten Ergebnissen führen. Es ist auch die Basis für die Berechnung des KPIs 'Antragsablehnungsrate'.

Definiert das Ergebnis jedes Falls und ermöglicht Vergleiche zwischen erfolgreichen und erfolglosen Instanzen sowie die Berechnung von Ablehnungsquoten.

Dies ist ein Case-Level-Attribut, das oft in der Haupt-Case- oder Anwendungstabelle in ACTICO zu finden ist. Es spiegelt den finalen Status der Anwendung wider.

Die End Time markiert den Abschluss einer Aktivität. Gepaart mit der Start Time (EventTime) ermöglicht sie die Berechnung der genauen Dauer jeder Aufgabe, bekannt als Bearbeitungszeit. Nicht alle Events haben eine eindeutige Endzeit, da einige sofortig sein können.

Dieses Attribut ist fundamental für die Performance-Analyse, insbesondere um zu messen, wie lange jeder Schritt dauert. Es ermöglicht die Erstellung detaillierter Performance-Dashboards, hilft zu identifizieren, welche Aktivitäten die meiste Zeit in Anspruch nehmen, und ist essenziell für die Berechnung von KPIs wie 'Durchschnittliche Dokumentenprüfzeit'.

Ermöglicht die Berechnung exakter Bearbeitungszeiten, was für die Identifizierung von Engpässen und die Analyse der Ressourceneffizienz unerlässlich ist.

Wie die Startzeit findet sich auch diese meist in den Event-Log-Tabellen von ACTICO. Manche Systeme nutzen separate Spalten für Start- und Endzeit eines Events.

Dieses Attribut identifiziert den spezifischen Benutzer oder Systemagenten, der für die Ausführung einer Aktivität verantwortlich ist. Es verknüpft Prozessschritte mit den Personen oder Teams, die sie ausgeführt haben.

Die Analyse der Leistung nach Benutzer ist eine häufige Anforderung. Dieses Attribut ermöglicht die Erstellung von Dashboards, die die Arbeitslastverteilung, individuelle Bearbeitungszeiten und Leistungsvergleiche zwischen Benutzern oder Teams zeigen. Es hilft, leistungsstarke Einzelpersonen sowie diejenigen zu identifizieren, die möglicherweise zusätzliche Schulungen benötigen, und ist entscheidend für das Verständnis der Ressourcenallokation und -auslastung.

Verknüpft Aktivitäten mit Nutzern, was Performance-Analysen auf Team-Ebene ermöglicht und hilft, Schulungsbedarf oder Ressourcenengpässe zu finden.

Typischerweise zusammen mit jedem Event in ACTICOs Event Log- oder Transaktionshistorien-Tabellen gespeichert. Konsultieren Sie die ACTICO-Dokumentation.

Dieses Attribut repräsentiert die bewertete Risikokategorie eines Kunden, die oft die Komplexität und Strenge des nachfolgenden KYC-Prozesses bestimmt. Ein Hochrisikokunde kann zusätzliche Prüfungen und Genehmigungen erfordern im Vergleich zu einem Niedrigrisikokunden.

Im Process Mining ist Risk Level eine leistungsstarke Dimension für die vergleichende Analyse. Es ermöglicht Analysten zu prüfen, ob der Prozess die verschiedenen Pfade basierend auf dem Risiko wie beabsichtigt korrekt verfolgt. Zum Beispiel kann man überprüfen, ob alle Hochrisikokunden einen erweiterten Due-Diligence-Schritt durchlaufen. Es ist entscheidend für das 'Risk Assessment Process Flows' Dashboard.

Ermöglicht die Segmentierung von Fällen nach Risiko, um zu prüfen, ob der Prozess wie vorgeschrieben auf verschiedene Risikoprofile reagiert.

Dies ist ein wichtiger Datenpunkt, der auf Case-Ebene in der Hauptanwendungstabelle innerhalb von ACTICO gespeichert ist.

Das SLA Target Date ist die Frist für den Abschluss des Kunden-Onboardings, wie in internen Service Level Agreements definiert. Dieses Datum wird oft auf der Grundlage des Antragsdatums plus einer Standardbearbeitungszeit berechnet.

Dieses Attribut ist entscheidend für die Überwachung der SLA-Compliance. Durch den Vergleich des tatsächlichen Abschlussdatums eines Case mit seinem SLA Target Date kann das System feststellen, ob der Case pünktlich abgeschlossen oder die SLA verletzt wurde. Dies ist die Basis für das 'Onboarding SLA Performance' Dashboard und den KPI 'Onboarding SLA Adherence Rate'.

Liefert den Benchmark zur Messung der Pünktlichkeit, ermöglicht die direkte Überwachung und Berichterstattung der SLA-Compliance.

Dies kann als Feld in der Haupt-Case-Tabelle in ACTICO gespeichert oder basierend auf Geschäftsregeln abgeleitet werden (z.B. Einreichungsdatum + 5 Geschäftstage).

Die Bearbeitungszeit ist die berechnete Dauer vom Start- bis zum Endzeitpunkt einer Aktivität. Diese Metrik repräsentiert die 'Bearbeitungszeit' oder die aktive Arbeitszeit, im Gegensatz zur Wartezeit zwischen den Aktivitäten.

Dies ist ein kritischer KPI zur Messung der operativen Effizienz. Hohe Bearbeitungszeiten für bestimmte Aktivitäten sind klare Indikatoren für Bottlenecks oder übermäßig komplexe Aufgaben. Durch die Aggregation dieser Metrik können Manager erkennen, welche Schritte die meisten Ressourcen verbrauchen, und diese für Prozessverbesserungs- oder Automatisierungsinitiativen priorisieren. Sie ist eine grundlegende Komponente von Performance Dashboards.

Misst die aktive Bearbeitungszeit einer Aufgabe, um ineffiziente Schritte zu finden, die überproportional viel Zeit und Ressourcen beanspruchen.

Dies ist eine berechnete Metrik, abgeleitet durch Subtrahieren der 'EventTime' (StartTime) von der 'EndTime' für jede Aktivität.

Dieses boolesche Attribut unterscheidet zwischen Aufgaben, die von einem menschlichen Benutzer ausgeführt werden, und solchen, die durch Systemautomatisierung erfolgen, wie z. B. eine automatisierte Hintergrundprüfung oder Risikobewertung.

Die Analyse dieses Attributs hilft bei der Bewertung der Wirksamkeit von Automatisierungsinitiativen. Sie ermöglicht einen Vergleich der Bearbeitungszeiten zwischen automatisierten und manuellen Schritten, identifiziert, welche Teile des Prozesses noch stark manuell sind, und kann Möglichkeiten für weitere Automatisierungen zur Verbesserung der Effizienz und Reduzierung der Betriebskosten aufzeigen.

Unterscheidet zwischen manuellen und System-Aufgaben – essenziell, um den Automatisierungsgrad zu messen und neue Effizienzpotenziale zu finden.

Dies kann aus dem Attribut 'InitiatingUser' abgeleitet werden (z.B. wenn der Benutzer 'SYSTEM' ist) oder es könnte ein dediziertes Flag im Event Log sein. Konsultieren Sie die ACTICO-Dokumentation.

Dieses boolesche Attribut kennzeichnet Aktivitäten, die zum zweiten oder wiederholten Mal innerhalb desselben Case ausgeführt werden, wie z. B. eine 'Dokumentenprüfung', die nach einer Anfrage für weitere Informationen stattfindet. Es identifiziert Instanzen von Rework, die typischerweise eine Quelle von Prozesseffizienz sind.

Die Identifizierung von Rework ist ein primäres Ziel des Process Mining. Dieses Flag ermöglicht die Quantifizierung von Rework, wie z. B. die Berechnung des KPIs 'Dokumenten-Rework-Rate'. In der Prozesslandkarte können Rework-Schleifen hervorgehoben werden, um zu zeigen, wo der Prozess sich selbst wiederholt. Dies hilft, Qualitätsprobleme oder Bereiche zu identifizieren, in denen der Prozess nicht 'right first time' ist.

Hebt wiederholte Arbeitsschritte hervor, um Ineffizienzen direkt zu messen und Probleme bei der Datenqualität oder Verständlichkeit zu finden.

Dies ist ein berechnetes Attribut. Die Logik ist innerhalb des Process Mining Tools oder während der Datentransformation definiert, um wiederholte Aktivitäten innerhalb desselben Case zu erkennen.

Dieses Attribut klassifiziert den Antragsteller in verschiedene Kategorien, zum Beispiel eine Einzelperson gegenüber einer Unternehmenseinheit. Der KYC-Prozess unterscheidet sich oft erheblich zwischen diesen Typen, wobei das Corporate Onboarding wesentlich komplexer ist.

Die Verwendung des Customer Type als Dimension ermöglicht eine klare Trennung und den Vergleich dieser unterschiedlichen Prozesse innerhalb desselben Datensatzes. Analysten können die Prozesslandkarte filtern, um nur 'Corporate' Kunden anzuzeigen, um deren einzigartige Herausforderungen, Bottlenecks und Durchlaufzeiten zu verstehen, ohne dass die Daten durch den viel einfacheren 'Individual' Kundenprozess verzerrt werden.

Ermöglicht die Analyse nach Kundenkategorien, da diese oft unterschiedliche Prozessflüsse und Komplexitäten aufweisen.

Dies ist ein fundamentales Attribut, das auf Case- oder Kundenebene innerhalb von ACTICO gespeichert ist.

Dieses Attribut spezifiziert das Land des Kunden, was einen erheblichen Einfluss auf den KYC-Prozess haben kann. Unterschiedliche Gerichtsbarkeiten haben unterschiedliche regulatorische Anforderungen, die zusätzliche oder alternative Prozessschritte auslösen können.

Die Analyse des Prozesses nach Ländern ermöglicht einen Leistungsvergleich über verschiedene Regionen hinweg. Sie kann helfen zu identifizieren, ob bestimmte Länder konsistent längere Durchlaufzeiten oder höhere Ablehnungsraten aufweisen, was potenziell auf regulatorische Reibung oder spezifische Markt-Herausforderungen hindeuten könnte. Diese geografische Sicht ist wichtig für globale Organisationen, die Prozesse standardisieren möchten, während sie lokale Compliance-Anforderungen respektieren.

Bietet eine geografische Dimension für die Analyse, die hilft, Prozessvarianten und Leistungsunterschiede in verschiedenen regulatorischen Gerichtsbarkeiten zu verstehen.

Dies ist eine zentrale Kundeninformation, die auf Case- oder Kundenebene innerhalb des ACTICO-Systems gespeichert ist.

Dieses Attribut bietet eine kategoriale Bewertung der Leistung eines Case im Vergleich zu seinem Service Level Agreement. Es wird abgeleitet, indem die Abschlusszeit des Case (oder die aktuelle Zeit für offene Cases) mit dem 'SlaTargetDate' verglichen wird.

Dieses Attribut vereinfacht das SLA-Reporting, indem es Datumsvergleiche in einen leicht verständlichen Status umwandelt. Dashboards können dies für klare Visualisierungen wie Tortendiagramme oder Messgeräte nutzen, die den Prozentsatz der Cases zeigen, die 'Erfüllt' versus 'Verletzt' sind. Es ist ein Schlüsselelement für das 'Onboarding SLA Performance' Dashboard und unterstützt direkt den KPI 'Onboarding SLA Adherence Rate'.

Bietet einen klaren, kategorialen Status der SLA-Compliance für jeden Case, was die Berichterstattung vereinfacht und eine einfache Visualisierung der Leistung im Vergleich zu den Zielen ermöglicht.

Dies ist ein berechnetes Attribut, abgeleitet aus Geschäftslogik, das den Case-Abschluss-Timestamp mit dem 'SlaTargetDate' vergleicht.