Su Plantilla de Datos para la Incorporación de Clientes KYC

La Hora del Evento es la fecha y hora precisas en que se registró una actividad en el sistema. Proporciona el orden cronológico para todos los eventos dentro de un único caso de solicitud de cliente, formando la línea de tiempo del proceso de incorporación.

Este atributo es fundamental para todo análisis basado en el tiempo. Se utiliza para calcular los tiempos de ciclo entre actividades, identificar retrasos y tiempos de espera, medir la duración total del caso y verificar el cumplimiento de los Acuerdos de Nivel de Servicio (SLAs). La secuencia de estas marcas de tiempo para un caso dado permite a las herramientas de minería de procesos reconstruir el flujo exacto del proceso tal como ocurrió.

Este atributo proporciona el orden cronológico de los eventos, lo cual es esencial para calcular duraciones, descubrir cuellos de botella y analizar la línea de tiempo del proceso.

Ubicado en las tablas de registro de eventos de ACTICO, esta es la marca de tiempo asociada con cada actividad registrada. Consulte la documentación de ACTICO.

Este atributo registra el nombre de cada paso o actividad que ocurre durante el proceso KYC, como 'Solicitud Enviada', 'Evaluación de Riesgos Realizada' o 'Solicitud Aprobada'. Proporciona los componentes secuenciales del mapa de procesos.

Analizar el Nombre de la Actividad permite la visualización del flujo del proceso, la identificación de actividades frecuentes o raras, y la detección de cuellos de botella o bucles de reproceso. Es una piedra angular para comprender qué acciones se están realizando y en qué orden, lo cual es crucial para el análisis de variantes y las verificaciones de cumplimiento.

Define los pasos en el mapa de proceso, lo que permite la visualización del flujo de proceso, la identificación de desviaciones y el análisis de la frecuencia y secuencia de las actividades.

Esta información se encuentra típicamente en una tabla de registro de eventos dentro de ACTICO, a menudo en un campo que describe el tipo de evento o tarea. Consulte la documentación de ACTICO.

La Solicitud del Cliente es el identificador principal del caso que agrupa todos los eventos y actividades relacionados con el proceso de incorporación de un único cliente. Representa una instancia completa del proceso KYC, desde la presentación inicial hasta la decisión final de aprobación o rechazo.

En Process Mining, este atributo es esencial para reconstruir el recorrido completo de cada solicitud. Permite a los analistas rastrear la secuencia de actividades, medir los tiempos de ciclo totales y comparar diferentes rutas de proceso, o variantes, seguidas por diversas solicitudes. Todos los eventos que comparten el mismo ID de Solicitud de Cliente se consideran parte del mismo caso.

Este es el atributo fundamental para el Process Mining, ya que conecta todos los eventos relacionados en una única y cohesiva instancia de proceso, lo que permite un análisis de extremo a extremo de la experiencia de incorporación de cada cliente.

Esta es una clave primaria en las tablas principales de aplicación o gestión de casos dentro de ACTICO. Consulte la documentación de ACTICO para los nombres específicos de tablas y campos.

Este atributo identifica el sistema de información de origen donde se generaron los datos. Para este proceso, será consistentemente 'ACTICO', pero en análisis más amplios que involucren múltiples sistemas, ayuda a diferenciar los orígenes de los datos.

En un contexto de Process Mining, es crucial para la gobernanza y validación de datos. Asegura que los datos se atribuyan correctamente a su fuente, lo cual es importante al fusionar datos de diferentes sistemas para crear una vista holística del proceso. También ayuda a solucionar problemas de calidad de datos al rastrearlos hasta el sistema de origen.

Proporciona contexto esencial sobre el origen de los datos, asegurando la trazabilidad y gobernanza de los mismos, lo cual es crítico al combinar datos de múltiples fuentes.

Este es típicamente un valor estático ('ACTICO') añadido durante el proceso de extracción y transformación de datos para etiquetar el conjunto de datos.

Este atributo registra la fecha y hora de la extracción de datos más reciente de ACTICO. Es un campo de metadatos que se aplica a todo el conjunto de datos, en lugar de a eventos individuales, proporcionando contexto sobre la actualidad del análisis.

En los dashboards e informes, esta información es vital para que los usuarios comprendan cuán actualizados están los datos. Ayuda a gestionar las expectativas sobre la puntualidad de los insights y es crucial para la supervisión operativa donde los datos casi en tiempo real son importantes. Mostrar esta marca de tiempo asegura la transparencia y la confianza en los datos presentados.

Indica la actualidad de los datos, permitiendo a los usuarios comprender si están analizando información actualizada, lo cual es fundamental para la toma de decisiones operativas.

Este valor se genera y almacena durante el proceso de extracción, transformación y carga (ETL) de datos. Refleja la marca de tiempo cuando el trabajo ETL se completó exitosamente.

Este atributo asigna una actividad a una unidad organizacional específica, como 'Cumplimiento', 'Equipo de Incorporación' o 'Relaciones con Clientes'. Proporciona un contexto organizacional al flujo del proceso.

El análisis a nivel de departamento es crucial para comprender cómo se traspasa el trabajo entre diferentes partes de la organización. Ayuda a identificar cuellos de botella interdepartamentales, medir la eficiencia departamental y analizar la asignación de recursos entre equipos. Los dashboards se pueden filtrar por departamento para proporcionar a los gerentes una vista del rendimiento específico de su equipo.

Ofrece una dimensión organizacional para el análisis, permitiendo la identificación de retrasos interdepartamentales y la evaluación del rendimiento a nivel de equipo.

Esta información podría almacenarse directamente con los datos del evento o derivarse al unir datos de usuario con una tabla maestra de datos de RRHH que mapea usuarios a departamentos. Consulte la documentación de ACTICO.

Este atributo indica la disposición final de un caso, típicamente 'Aprobado' o 'Rechazado'. También puede mostrar el estado de los casos en curso. Esta es una dimensión crítica para el análisis basado en resultados.

Comprender por qué se aprueban o rechazan las solicitudes es un objetivo clave del Process Mining de KYC. Este atributo permite filtrar el mapa de procesos para ver los recorridos típicos de las solicitudes aprobadas frente a las rechazadas, ayudando a identificar patrones de proceso que conducen a resultados indeseables. También es la base para calcular el KPI de 'Tasa de Rechazo de Solicitudes'.

Define el resultado de cada caso, permitiendo el análisis comparativo entre instancias de proceso exitosas y no exitosas y el cálculo de las tasas de rechazo.

Este es un atributo a nivel de caso, a menudo encontrado en la tabla principal de casos o solicitudes en ACTICO. Refleja el estado final de la solicitud.

La Fecha Objetivo del SLA es la fecha límite para completar la incorporación de un cliente, según lo definido por los acuerdos de nivel de servicio internos. Esta fecha a menudo se calcula basándose en la fecha de envío de la solicitud más un tiempo de procesamiento estándar.

Este atributo es esencial para monitorear el cumplimiento del SLA. Al comparar la fecha de finalización real de un caso con su Fecha Objetivo del SLA, el sistema puede determinar si el caso se completó a tiempo o si se incumplió el SLA. Esta es la base para el dashboard de 'Rendimiento del SLA de Incorporación' y el KPI de 'Tasa de Adhesión al SLA de Incorporación'.

Establece el punto de referencia para medir el rendimiento a tiempo, permitiendo el monitoreo y la elaboración de informes directos sobre el cumplimiento del SLA.

Esto puede almacenarse como un campo en la tabla principal de casos en ACTICO o podría derivarse basándose en reglas de negocio (por ejemplo, Fecha de Envío + 5 días hábiles).

La Hora de Fin marca la finalización de una actividad. Combinada con la Hora de Inicio (EventTime), permite el cálculo de la duración precisa de cada tarea, conocida como tiempo de procesamiento. No todos los eventos tienen una hora de fin distinta, ya que algunos pueden ser instantáneos.

Este atributo es fundamental para el análisis de rendimiento, particularmente para medir cuánto tiempo toma cada paso. Permite la creación de dashboards de rendimiento detallados, ayuda a identificar qué actividades consumen más tiempo y es esencial para calcular KPIs como el 'Tiempo Promedio de Revisión de Documentos'.

Permite el cálculo de duraciones precisas de actividad (tiempo de procesamiento), lo cual es crucial para identificar cuellos de botella de rendimiento y analizar la eficiencia de los recursos.

Al igual que la hora de inicio, esto se encuentra típicamente en las tablas de registro de eventos de ACTICO. Algunos sistemas almacenan las horas de inicio y fin en columnas separadas para un único registro de evento. Consulte la documentación de ACTICO.

Cuando el estado final de una solicitud es 'Rechazada', este atributo proporciona la causa subyacente. Ejemplos incluyen 'Documentación Incompleta', 'Verificación de Antecedentes Fallida' o 'Perfil de Alto Riesgo'.

Este es un atributo vital para el análisis de la causa raíz. Al analizar la frecuencia de diferentes razones de rechazo, el negocio puede identificar problemas sistémicos en el proceso o con las presentaciones de los clientes. Por ejemplo, un alto número de rechazos debido a documentación incompleta podría indicar que las instrucciones de la solicitud no son claras. Esto apoya directamente el dashboard de 'Tasa de Rechazo de Solicitudes y Razones'.

Proporciona el 'porqué' de los rechazos de solicitudes, permitiendo el análisis de la causa raíz para reducir la tasa de rechazo y mejorar la eficiencia del proceso.

Generalmente se encuentra en la tabla principal de casos o solicitudes en ACTICO, a menudo solo se rellena cuando el Estado de la Solicitud es 'Rechazada'.

Este atributo representa la categoría de riesgo evaluada de un cliente, que a menudo determina la complejidad y el rigor del proceso KYC subsiguiente. Un cliente de alto riesgo puede requerir verificaciones y aprobaciones adicionales en comparación con uno de bajo riesgo.

En Process Mining, el Nivel de Riesgo es una dimensión poderosa para el análisis comparativo. Permite a los analistas verificar si el proceso sigue correctamente diferentes rutas basadas en el riesgo, según lo previsto. Por ejemplo, se puede verificar que todos los clientes de alto riesgo pasen por un paso de debida diligencia mejorada. Es clave para el dashboard de 'Flujos de Proceso de Evaluación de Riesgos'.

Permite la segmentación de casos basada en el riesgo, lo que permite analizar si el proceso se adapta correctamente a diferentes perfiles de riesgo según lo exigen las políticas de cumplimiento.

Este es un punto de datos clave almacenado a nivel de caso en la tabla principal de aplicaciones dentro de ACTICO.

Este atributo identifica al usuario o agente del sistema específico responsable de ejecutar una actividad. Vincula los pasos del proceso con las personas o equipos que los realizaron.

Analizar el rendimiento por usuario es un requisito común. Este atributo permite la creación de dashboards que muestran la distribución de la carga de trabajo, los tiempos de procesamiento individuales y las comparaciones de rendimiento entre usuarios o equipos. Ayuda a identificar individuos de alto rendimiento, así como aquellos que pueden requerir capacitación adicional, y es clave para comprender la asignación y utilización de recursos.

Vincula las actividades del proceso a usuarios específicos, lo que permite el análisis de rendimiento por individuo o equipo y ayuda a identificar necesidades de capacitación o desequilibrios de recursos.

Típicamente almacenado junto a cada evento en el registro de eventos o tablas de historial de transacciones de ACTICO. Consulte la documentación de ACTICO.

Este atributo booleano marca las actividades que se están realizando por segunda vez o subsecuente dentro del mismo caso, como una 'Revisión de Documentos' que ocurre después de una solicitud de más información. Identifica instancias de reproceso, que suelen ser una fuente de ineficiencia del proceso.

Identificar el reproceso es un objetivo principal del Process Mining. Este indicador permite la cuantificación del reproceso, como el cálculo del KPI 'Tasa de Reproceso de Documentos'. En el mapa de procesos, los bucles de reproceso se pueden resaltar para mostrar dónde el proceso vuelve sobre sí mismo. Esto ayuda a identificar problemas de calidad o áreas donde el proceso no es 'correcto a la primera'.

Destaca las instancias de trabajo repetido, lo que permite la medición directa de la ineficiencia del proceso y la identificación de actividades con problemas de calidad o claridad.

Este es un atributo calculado. La lógica se define dentro de la herramienta de Process Mining o durante la transformación de datos para detectar actividades repetidas dentro del mismo caso.

Este atributo booleano distingue entre tareas ejecutadas por un usuario humano y aquellas realizadas por la automatización del sistema, como una verificación de antecedentes automatizada o la puntuación de riesgo.

Analizar este atributo ayuda a evaluar la efectividad de las iniciativas de automatización. Permite comparar los tiempos de procesamiento entre pasos automatizados y manuales, identifica qué partes del proceso siguen siendo altamente manuales y puede resaltar oportunidades para una mayor automatización para mejorar la eficiencia y reducir los costos operativos.

Distingue entre tareas humanas y del sistema, lo cual es crucial para medir el impacto de la automatización e identificar oportunidades para futuras ganancias de eficiencia.

Esto se puede inferir del atributo 'InitiatingUser' (por ejemplo, si el usuario es 'SYSTEM') o podría ser un indicador dedicado en el registro de eventos. Consulte la documentación de ACTICO.

Este atributo proporciona una evaluación categórica del rendimiento de un caso frente a su Acuerdo de Nivel de Servicio. Se deriva comparando el tiempo de finalización del caso (o el tiempo actual para casos abiertos) con la 'SlaTargetDate'.

Este atributo simplifica la elaboración de informes de SLA al convertir las comparaciones de fechas en un estado fácil de entender. Los dashboards pueden usar esto para visualizaciones claras como gráficos circulares o medidores que muestran el porcentaje de casos que 'Cumplen' versus 'Incumplen'. Es un elemento clave para el dashboard de 'Rendimiento del SLA de Incorporación' y apoya directamente el KPI de 'Tasa de Adhesión al SLA de Incorporación'.

Proporciona un estado claro y categórico del cumplimiento del SLA para cada caso, simplificando la elaboración de informes y permitiendo una fácil visualización del rendimiento frente a los objetivos.

Este es un atributo calculado derivado de la lógica de negocio que compara la marca de tiempo de finalización del caso con la 'SlaTargetDate'.

Este atributo especifica el país del cliente, lo que puede tener un impacto significativo en el proceso KYC. Diferentes jurisdicciones tienen diferentes requisitos regulatorios, lo que puede desencadenar pasos de proceso adicionales o alternativos.

Analizar el proceso por país permite una comparación del rendimiento entre diferentes regiones. Puede ayudar a identificar si ciertos países experimentan consistentemente tiempos de ciclo más largos o tasas de rechazo más altas, lo que podría indicar fricción regulatoria o desafíos específicos del mercado. Esta vista geográfica es importante para organizaciones globales que buscan estandarizar procesos respetando las necesidades de cumplimiento locales.

Ofrece una dimensión geográfica para el análisis, ayudando a comprender las variaciones del proceso y las diferencias de rendimiento entre diversas jurisdicciones regulatorias.

Esta es una pieza central de información del cliente almacenada a nivel de caso o cliente dentro del sistema ACTICO.

El Tiempo de Procesamiento es la duración calculada desde el inicio de una actividad hasta su finalización. Esta métrica representa el 'tiempo de interacción' o el tiempo de trabajo activo, a diferencia del tiempo de espera entre actividades.

Este es un KPI crítico para medir la eficiencia operativa. Los tiempos de procesamiento elevados para ciertas actividades son indicadores claros de cuellos de botella o tareas excesivamente complejas. Al agregar esta métrica, los gerentes pueden identificar qué pasos consumen la mayoría de los recursos y priorizarlos para iniciativas de mejora de procesos o automatización. Es un componente fundamental de los dashboards de rendimiento.

Mide la duración del trabajo activo de una tarea, ayudando a identificar actividades ineficientes que consumen la mayor parte del tiempo y los recursos.

Esta es una métrica calculada, derivada de la resta de la 'EventTime' (Hora de Inicio) de la 'EndTime' (Hora de Fin) para cada actividad.

Este atributo clasifica al solicitante en diferentes categorías, por ejemplo, una persona individual frente a una entidad corporativa. El proceso KYC a menudo difiere significativamente entre estos tipos, siendo la incorporación corporativa mucho más compleja.

Usar el Tipo de Cliente como dimensión permite una clara separación y comparación de estos procesos distintos dentro del mismo conjunto de datos. Los analistas pueden filtrar el mapa de procesos para ver solo a los clientes 'Corporativos' y comprender sus desafíos únicos, cuellos de botella y tiempos de ciclo, sin que los datos se vean sesgados por el proceso de cliente 'Individual' mucho más simple.

Permite la segmentación del proceso para diferentes categorías de clientes, que a menudo tienen flujos de proceso y complejidades muy diferentes, lo que lleva a un análisis más preciso.

Este es un atributo fundamental almacenado a nivel de caso o cliente dentro de ACTICO.