Seu Template de dados para integração de clientes com KYC

Esta data e hora marcam o início de uma atividade e definem a ordem cronológica de todos os eventos de um caso. São a base de todas as análises de tempo no Process Mining.

Com a data e hora do evento, é possível calcular a duração das atividades, o tempo de espera entre elas e o tempo de ciclo total de ponta a ponta do processo de integração. Esses dados são essenciais para identificar gargalos, monitorar o cumprimento dos SLAs e entender a eficiência do processo.

Esta data e hora são essenciais para ordenar os eventos cronologicamente e calcular todas as métricas de tempo, como tempos de ciclo e gargalos.

Localizado no Event Log ou nas tabelas de trilha de auditoria, junto ao nome da atividade.

O nome da atividade descreve uma etapa do fluxo de trabalho de integração de clientes para KYC, como 'Solicitação enviada', 'Revisão de documentos realizada' ou 'Solicitação aprovada'. Cada atividade representa uma ação ou um marco específico do processo.

Este atributo é essencial para criar o mapa do processo, que representa visualmente o fluxo das atividades. Ele permite analisar variantes do processo, gargalos entre etapas específicas e a frequência dos ciclos de retrabalho. Analisar as atividades é fundamental para entender o que acontece no processo.

Este atributo é a base do mapa do processo e permite visualizar e analisar a sequência de eventos na jornada de integração do cliente.

Geralmente encontrado em um registro de eventos ou em uma tabela de trilha de auditoria da LexisNexis Risk Solutions que acompanha as etapas do processo.

A solicitação de cliente é o identificador central que conecta todas as atividades e os dados relacionados à jornada de integração de um cliente. O processo começa quando a solicitação é enviada e acompanha o caso até sua conclusão ou rejeição.

No Process Mining, este atributo é essencial para agrupar todos os eventos em um único caso e permitir a análise de ponta a ponta do ciclo de integração. Ele permite reconstruir todo o fluxo do processo para cada solicitante, o que é fundamental para calcular tempos de ciclo, analisar variantes do processo e acompanhar o status da solicitação ao longo do tempo.

Este é o ID do caso fundamental. Sem ele, não é possível acompanhar a jornada completa de uma solicitação de cliente, o que inviabiliza a análise do processo.

Este é o identificador principal do caso no módulo de gestão de casos da LexisNexis Risk Solutions.

A data-limite do SLA define o prazo acordado para concluir uma solicitação. Essa data costuma ser determinada por fatores como o tipo de solicitação, o segmento do cliente ou a jurisdição.

Este atributo é essencial para o Dashboard "Monitoramento do cumprimento do prazo do SLA" e para o KPI "Taxa de cumprimento do SLA". Ao comparar a data real de conclusão com a data-limite do SLA, as organizações podem medir a performance em relação aos compromissos, identificar casos com risco de descumprimento e investigar as causas raiz dos atrasos.

Permite medir a performance em relação aos acordos de nível de serviço e destaca as ineficiências do processo que levam ao descumprimento do SLA.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essa informação pode estar armazenada no caso ou ser calculada com base em regras de negócio.

O atributo Departamento especifica o grupo funcional responsável por uma atividade, como "Conformidade", "Operações de integração" ou "Prevenção a fraudes".

Esse atributo permite analisar o processo por departamento e entender as transferências entre equipes. É uma dimensão principal do Dashboard "Alocação de recursos e carga de trabalho" e ajuda a identificar ineficiências entre áreas ou atrasos na comunicação entre departamentos.

Permite analisar as transferências entre equipes e a performance por área funcional, ajudando a identificar gargalos entre departamentos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Talvez seja necessário combinar esses dados com uma tabela de usuários ou de dados mestres de RH.

Esta data e hora marcam a conclusão de uma atividade. A diferença entre a hora de término e a hora de início de um evento corresponde ao seu tempo de processamento.

A hora de término é essencial para calcular com precisão quanto tempo cada etapa leva e é um dos principais dados usados no Dashboard "Tempo de processamento e espera das atividades". Ela ajuda a diferenciar o tempo em que um recurso trabalhou ativamente em uma tarefa do tempo em que o caso aguardou o início da próxima etapa.

Permite calcular com precisão o tempo de processamento das atividades, essencial para identificar etapas ineficientes e analisar a carga de trabalho dos recursos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essa informação costuma estar disponível em Event Logs que registram os eventos de início e término.

A LexisNexis Risk Solutions é especializada em avaliação de riscos. Este atributo representa o resultado dessa avaliação e classifica cada solicitação de acordo com seu perfil de risco potencial. O nível de risco costuma determinar a intensidade e a duração necessárias para o processo de due diligence.

Este atributo é a principal dimensão do Dashboard "Nível de risco e duração da integração". Analisar o processo por nível de risco pode mostrar se as solicitações de alto risco levam significativamente mais tempo, como esperado, ou se as de baixo risco estão sofrendo atrasos desnecessários. Essa análise ajuda a validar e aprimorar as estratégias de integração baseadas em risco.

É essencial para análises baseadas em risco e ajuda a entender como o perfil de risco do cliente afeta a complexidade, a duração e os caminhos do processo.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Esse é um dos principais resultados dos módulos de avaliação de risco.

Este atributo mostra o status geral do caso em determinado momento ou seu resultado final. Os status mais comuns incluem "Em andamento", "Aprovado", "Rejeitado" e "Aguardando informações".

O status da solicitação é essencial para acompanhar os resultados do processo de integração. Ele é usado nos Dashboards "Motivos e etapas de rejeição de solicitações" e "Volume diário e status das solicitações" para monitorar as taxas de sucesso e o fluxo operacional. Analisar as mudanças de status ao longo do tempo ajuda a entender o ciclo de vida do caso.

Acompanha o resultado de cada solicitação, informação essencial para calcular KPIs como a taxa de rejeição de solicitações e monitorar o volume processado.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Esse costuma ser um campo importante no objeto principal do caso ou da solicitação.

Este atributo identifica a pessoa que executou uma tarefa, como um responsável por Conformidade que revisa um documento. Ele ajuda a analisar a distribuição da carga de trabalho e a performance individual.

Na análise, o usuário atribuído é essencial para o Dashboard "Alocação de recursos e carga de trabalho". Com ele, você pode filtrar o mapa do processo por usuário, comparar a performance entre integrantes da equipe e identificar oportunidades de treinamento ou redistribuição da carga de trabalho. O atributo também pode ajudar a localizar gargalos causados por grupos específicos de usuários.

Este atributo é essencial para analisar a performance dos recursos, a distribuição da carga de trabalho e as oportunidades de automação ou otimização de recursos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essa informação costuma estar nas trilhas de auditoria ou nas tabelas de gerenciamento de tarefas.

O atributo Canal identifica a origem do envio da solicitação. O canal pode influenciar a qualidade dos dados, o comportamento do cliente e os tipos de problemas encontrados durante a integração.

Esse atributo permite comparar a performance do processo entre diferentes canais. Por exemplo, você pode filtrar o Dashboard "Taxas de conversão do funil de integração" por canal para verificar se mais clientes abandonam o processo pelo aplicativo móvel do que pela web e, com isso, orientar melhorias específicas para cada canal.

Ajuda a analisar a performance do processo por canal de envio e a identificar variações que podem orientar a estratégia de canais e melhorias na experiência do usuário.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essa informação costuma ser registrada no início do processo de solicitação.

Este atributo booleano diferencia as tarefas executadas por automação do sistema, como uma verificação inicial, daquelas que exigem intervenção humana, como a análise manual de um documento.

O indicador "É automatizada" é usado para calcular o KPI "Proporção de atividades manuais" e analisar a eficácia das iniciativas de automação. No mapa do processo, ele pode destacar a transição entre etapas automatizadas e manuais, ajudando a identificar oportunidades para ampliar a automação e reduzir custos e tempos de processamento.

Diferencia tarefas manuais das automatizadas, o que é essencial para identificar oportunidades de automação e medir seu impacto.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Pode ser um indicador no Event Log ou ser inferido pelo campo "AssignedUser", por exemplo, quando o usuário é "system".

Este indicador booleano recebe o valor verdadeiro quando uma atividade se repete no mesmo caso, como quando a atividade "Análise de documento realizada" ocorre pela segunda vez após "Informações adicionais solicitadas". Isso indica que o processo voltou a uma etapa anterior.

O indicador "É retrabalho" é essencial para o Dashboard "Análise de retrabalho e repetição" e para o KPI "Percentual de ciclos de retrabalho". Ele permite quantificar o esforço desperdiçado e identificar as causas raiz do retrabalho, como instruções pouco claras ou baixa qualidade dos dados, orientando melhorias específicas no processo.

Quantifica diretamente as ineficiências e o esforço desperdiçado no processo, destacando atividades que se repetem com frequência e aumentam os custos e o tempo de ciclo.

Este atributo calculado costuma ser obtido na ferramenta de Process Mining, que detecta sequências repetidas de atividades em um caso.

Quando o status final de uma solicitação é "Rejeitado", este atributo informa o motivo específico. Alguns exemplos são "Falha na verificação de identidade", "Correspondência em lista de sanções" e "Documentação incompleta".

Esses dados são a principal fonte de informação para o Dashboard "Motivos e etapas de rejeição de solicitações". Analisar os motivos de rejeição ajuda a identificar falhas recorrentes no processo e pode orientar melhorias nas instruções da solicitação, na comunicação com o cliente ou nos critérios de análise interna. Entender por que as solicitações são rejeitadas é essencial para aumentar a taxa geral de aprovação.

Mostra diretamente por que o processo de integração não é concluído, permitindo melhorias direcionadas para aumentar a taxa de aprovação das solicitações.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essa informação costuma estar em um campo preenchido quando o status da solicitação muda para "Rejeitado".

Este atributo informa o país do cliente, um fator essencial em KYC devido às diferenças entre as regulamentações internacionais e os níveis de risco de cada jurisdição.

Analisar o processo por país do cliente pode revelar diferenças importantes no tempo de ciclo e na complexidade do processo. Por exemplo, solicitações de jurisdições de alto risco podem exigir verificações adicionais de Conformidade e levar mais tempo. Essa análise ajuda no planejamento de recursos e na definição de SLAs realistas para cada região.

Permite analisar o processo por jurisdição, o que é essencial para entender como as regulamentações regionais e os fatores de risco afetam a performance.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Esse é um campo padrão nos dados mestres de clientes.

Enquanto "AssignedUser" identifica o usuário responsável por qualquer atividade, este atributo identifica especificamente o especialista em Conformidade envolvido nas etapas críticas de análise. Isso permite uma análise mais direcionada da função de Conformidade.

Este atributo é essencial para o Dashboard "Duração da análise de Conformidade e pendências". Ele ajuda a analisar a carga de trabalho e a performance da equipe de Conformidade, identificando se determinados responsáveis pela análise são gargalos ou se a equipe como um todo está com recursos insuficientes.

Oferece uma visão direcionada da função de Conformidade e permite analisar em detalhes a carga de trabalho e a performance de quem faz a análise nessa etapa crítica, que costuma sofrer atrasos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essa informação pode ser obtida filtrando "AssignedUser" para atividades relacionadas à Conformidade.

Este atributo identifica o sistema de origem que gerou os dados do evento, como LexisNexis Risk Solutions ou uma ferramenta de terceiros integrada. Em ambientes complexos, os dados de um mesmo processo podem vir de vários sistemas.

Saber qual é o sistema de origem ajuda a validar os dados, solucionar problemas e analisar variações do processo que podem ser específicas de determinado sistema. Isso contribui para garantir a integridade dos dados e dá contexto sobre como e onde uma atividade foi registrada.

Identifica a origem dos dados, informação essencial para a governança e a validação dos dados e para entender a execução do processo em diferentes sistemas de TI.

Essa informação pode ser armazenada como um valor estático ou em um campo específico da exportação de dados ou da resposta da API.

Este atributo classifica cada caso concluído de acordo com o cumprimento da "SlaTargetDate". Os valores mais comuns são "Cumprido" e "Descumprido".

Este campo calculado é a base do Dashboard "Monitoramento do cumprimento do prazo do SLA" e do KPI "Taxa de cumprimento do SLA". Ele oferece uma visão geral clara da performance em relação aos compromissos de serviço e permite aprofundar a análise para entender as características comuns dos casos que descumprem o SLA.

Apresenta um resultado claro, com duas opções, para a performance do SLA, facilitando o acompanhamento, a comunicação e a análise do cumprimento das metas de nível de serviço.

Este atributo calculado é obtido comparando a data e hora da atividade final com a "SlaTargetDate" de cada caso.

O tempo de ciclo mede o tempo total entre o primeiro evento, como "Solicitação enviada", e o último, como "Integração do cliente concluída" ou "Solicitação rejeitada", em um único caso.

Este é um KPI principal para medir a saúde geral do processo e aparece no Dashboard "Tempo de ciclo da integração de ponta a ponta". Acompanhar o tempo médio de ciclo permite monitorar o impacto das melhorias no processo e identificar como fatores como o nível de risco ou o tipo de solicitação afetam a experiência geral do cliente.

Este é um indicador-chave de performance que mede o tempo total até o cliente obter valor, com impacto direto na satisfação do cliente e na eficiência operacional.

Esta métrica calculada é obtida subtraindo a data e hora do primeiro evento da data e hora do último evento de cada caso.

Este atributo classifica as solicitações de acordo com o tipo de entidade que está passando pelo processo de integração. Tipos diferentes de solicitação costumam seguir caminhos distintos e ter perfis de risco e prazos de SLA diferentes.

Analisar o processo por tipo de solicitação permite segmentar os dados e comparar a eficiência e a complexidade da integração de diferentes tipos de clientes. Esse filtro é comum na maioria dos Dashboards e oferece uma visão mais detalhada da performance.

Permite segmentar o processo e entender como cada tipo de solicitação é tratado e onde estão os gargalos específicos de cada tipo.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Esse costuma ser um campo principal no objeto da solicitação ou do caso.

Este atributo registra a data e hora da última atualização do conjunto de dados. Em geral, esse valor é aplicado ao conjunto de dados inteiro durante o processo de extração e carregamento.

Essa informação é essencial para que quem usa o Dashboard saiba se os dados analisados estão atualizados. Assim, as decisões podem se basear em dados recentes o suficiente para a análise, e as expectativas sobre a atualidade dos insights ficam mais claras.

Dá contexto essencial sobre a atualidade dos dados, ajudando a garantir que as análises sejam relevantes e que as decisões não se baseiem em informações desatualizadas.

Esse valor costuma ser gerado e registrado no conjunto de dados durante o processo de ETL (extração, transformação e carregamento).