Seu Template de dados de onboarding de clientes KYC

Esse registro de data e hora marca o início de uma atividade, fornecendo a ordem cronológica de todos os eventos dentro de um caso. Ele é a base de todas as análises baseadas em tempo em Process Mining.

Com a Data e hora do evento, é possível calcular a duração das atividades, o tempo de espera entre elas e o tempo total de ciclo, de ponta a ponta, do processo de onboarding. Esses dados são essenciais para identificar gargalos, monitorar o cumprimento do SLA e entender a eficiência do processo.

Esse registro de data e hora é essencial para ordenar os eventos cronologicamente e calcular todas as métricas baseadas em tempo, como tempos de ciclo e gargalos.

Localizado nas tabelas de Event Log ou de trilha de auditoria, junto ao Nome da atividade.

O Nome da atividade descreve uma etapa do Workflow de onboarding KYC, como 'Solicitação enviada', 'Revisão de documentos realizada' ou 'Solicitação aprovada'. Cada atividade representa uma ação ou marco distinto no processo.

Esse atributo é fundamental para construir o mapa do processo, que representa visualmente o fluxo de atividades. Ele permite analisar variantes do processo, gargalos entre etapas específicas e a frequência de loops de retrabalho. Analisar as atividades é essencial para entender o que está acontecendo no processo.

Esse atributo é a base do mapa do processo, permitindo visualizar e analisar a sequência de eventos na jornada de onboarding do cliente.

Normalmente encontrado em um Event Log ou em uma tabela de trilha de auditoria da LexisNexis Risk Solutions que registra as etapas do processo.

A solicitação do cliente é o identificador central que conecta todas as atividades e todos os dados relacionados à jornada de onboarding de um único cliente. Ela começa quando uma solicitação é enviada e acompanha o caso até sua conclusão ou rejeição.

No process mining, este atributo é essencial para agrupar todos os eventos em um caso coeso, permitindo a análise de ponta a ponta do ciclo de vida do onboarding. Ele possibilita reconstruir todo o fluxo do processo para cada candidato, o que é fundamental para calcular tempos de ciclo, analisar variantes do processo e acompanhar o status de uma solicitação ao longo do tempo.

Este é o Case ID fundamental. Sem ele, não é possível rastrear a jornada completa de uma solicitação de cliente, tornando a análise do processo impossível.

Este é o principal identificador do caso no módulo de gerenciamento de casos da LexisNexis Risk Solutions.

A Data-alvo do SLA define o acordo de nível de serviço para concluir uma solicitação. Essa data geralmente é determinada por fatores como tipo de solicitação, segmento do cliente ou jurisdição.

Esse atributo é essencial para o Dashboard 'Monitoramento do cumprimento da data-alvo do SLA' e para o KPI 'Taxa de cumprimento do SLA'. Ao comparar a data real de conclusão com a Data-alvo do SLA, as organizações podem medir a performance em relação aos compromissos, identificar casos em risco de violar SLAs e investigar as causas-raiz dos atrasos.

Permite medir a performance em relação aos acordos de nível de serviço, destacando ineficiências do processo que causam violações de SLA.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Esse dado pode ser armazenado no caso ou calculado com base em regras de negócio.

O atributo Departamento especifica o grupo funcional responsável por uma atividade, como 'Conformidade', 'Operações de onboarding' ou 'Prevenção a fraudes'.

Esse atributo é usado para analisar o processo pela perspectiva departamental, permitindo analisar as transferências entre diferentes equipes. Ele é uma dimensão principal do Dashboard 'Alocação de recursos e carga de trabalho' e ajuda a identificar ineficiências entre áreas ou atrasos na comunicação entre departamentos.

Permite analisar as transferências e a performance do processo por área funcional, ajudando a identificar gargalos entre departamentos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Talvez seja necessário fazer uma junção com uma tabela de dados mestre de usuários ou de RH.

Esse registro de data e hora marca a conclusão de uma atividade. A diferença entre a Hora de término e a Hora de início de um evento representa seu tempo de processamento.

A Hora de término é essencial para calcular com precisão quanto tempo cada etapa leva. Ela é um dos principais dados de entrada do Dashboard 'Tempos de processamento e espera das atividades'. Também ajuda a diferenciar o tempo em que um recurso trabalhou ativamente em uma tarefa do tempo em que o caso ficou aguardando o início da próxima etapa.

Permite calcular com precisão o tempo de processamento da atividade, o que é essencial para identificar etapas ineficientes e analisar a carga de trabalho dos recursos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Geralmente, está disponível em Event Logs que registram os eventos de início e término.

A LexisNexis Risk Solutions é especializada em avaliação de riscos. Esse atributo representa o resultado dessa avaliação, classificando cada solicitação com base em seu perfil de risco potencial. O nível de risco geralmente determina a intensidade e a duração necessárias para o processo de due diligence.

Esse atributo é a dimensão central do Dashboard 'Nível de risco x duração do onboarding'. Analisar o processo por nível de risco pode revelar se as solicitações de alto risco levam significativamente mais tempo, como esperado, ou se as solicitações de baixo risco estão sofrendo atrasos desnecessários. Isso ajuda a validar e aprimorar as estratégias de onboarding baseadas em risco.

É essencial para análises baseadas em risco, ajudando a entender como os perfis de risco dos clientes afetam a complexidade, a duração e os caminhos do processo.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Este é um resultado central dos módulos de avaliação de risco.

Esse atributo reflete o status geral do caso em determinado momento ou seu resultado final. Os status comuns incluem 'Em andamento', 'Aprovada', 'Rejeitada' ou 'Aguardando informações'.

O Status da solicitação é essencial para acompanhar os resultados do processo de onboarding. Ele é usado nos Dashboards 'Motivos e etapas de rejeição de solicitações' e 'Volume diário e status das solicitações' para monitorar as taxas de sucesso e o fluxo operacional. Analisar como o status muda ao longo do tempo fornece insight sobre o ciclo de vida do caso.

Acompanha o resultado de cada solicitação, o que é essencial para calcular KPIs importantes, como a Taxa de rejeição de solicitações, e monitorar o volume processado.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Normalmente, este é um campo-chave no objeto principal do caso ou da solicitação.

Esse atributo identifica a pessoa específica que executou uma tarefa, como um responsável por conformidade realizando uma revisão de documentos. Ele ajuda a analisar a distribuição da carga de trabalho e a performance individual.

Na análise, o Usuário atribuído é essencial para o Dashboard 'Alocação de recursos e carga de trabalho'. Ele permite filtrar o mapa do processo por usuário, comparar a performance entre membros da equipe e identificar oportunidades de treinamento ou redistribuição da carga de trabalho. Também pode ajudar a localizar gargalos causados por grupos específicos de usuários.

Esse atributo é essencial para analisar a performance dos recursos, a distribuição da carga de trabalho e as oportunidades de automação ou otimização de recursos.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Geralmente, é encontrado em trilhas de auditoria ou tabelas de gerenciamento de tarefas.

O atributo Canal identifica a origem do envio da solicitação. O canal pode influenciar a qualidade dos dados, o comportamento do cliente e os tipos de problemas encontrados durante o onboarding.

Esse atributo é usado para comparar a performance do processo entre diferentes canais. Por exemplo, o Dashboard 'Taxas de conversão do funil de onboarding' pode ser filtrado por canal para verificar se os candidatos do Mobile abandonam o processo com mais frequência do que os da Web, orientando melhorias específicas para cada canal.

Ajuda a analisar a performance do processo por canal de envio, identificando variações que podem orientar a estratégia de canais e melhorias na experiência do usuário.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Essas informações geralmente são capturadas no início do processo de solicitação.

Esse atributo booleano diferencia as tarefas executadas pela automação do sistema, como uma verificação inicial, daquelas que exigem intervenção humana, como uma revisão manual de documentos.

'É automatizado' é usado para calcular o KPI 'Proporção de atividades manuais' e analisar a eficácia das iniciativas de automação. No mapa do processo, ele pode destacar a interface entre etapas automatizadas e manuais, ajudando a identificar oportunidades de automação adicional para reduzir custos e tempos de processamento.

Diferencia tarefas manuais de automatizadas, o que é essencial para identificar oportunidades de automação e medir seu impacto.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Pode ser um indicador no Event Log ou ser inferido com base no 'AssignedUser', por exemplo, quando o usuário é 'system'.

Esse indicador booleano é definido como verdadeiro quando uma atividade se repete no mesmo caso, como quando 'Revisão de documentos realizada' ocorre uma segunda vez após 'Informações adicionais solicitadas'. Isso indica que o processo retrocedeu.

'É retrabalho' é essencial para o Dashboard 'Análise de retrabalho e repetição' e para o KPI 'Percentual de loops de retrabalho'. Ele permite quantificar o esforço desperdiçado e ajuda a identificar as causas-raiz do retrabalho, como instruções pouco claras ou baixa qualidade dos dados, possibilitando melhorias direcionadas no processo.

Quantifica diretamente a ineficiência e o esforço desperdiçado no processo, destacando atividades que se repetem com frequência e aumentam os custos e os tempos de ciclo.

Este é um atributo calculado, normalmente derivado na ferramenta de Process Mining pela detecção de sequências repetidas de atividades dentro de um caso.

Quando o status final de uma solicitação é 'Rejeitada', esse atributo informa o motivo específico. Os exemplos incluem 'Falha na verificação de identidade', 'Correspondência com sanções' ou 'Documentação incompleta'.

Esses dados são a principal entrada do Dashboard 'Motivos e etapas de rejeição de solicitações'. Analisar os motivos de rejeição ajuda a identificar pontos comuns de falha no processo, orientando melhorias nas instruções da solicitação, na comunicação com o cliente ou nos critérios de revisão interna. Entender por que as solicitações são rejeitadas é essencial para melhorar a taxa geral de aprovação.

Fornece um insight direto sobre os motivos das falhas no onboarding, permitindo melhorias direcionadas para aumentar a taxa de aprovação das solicitações.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Geralmente, é encontrado em um campo preenchido quando o Status da solicitação é definido como 'Rejeitada'.

Esse atributo especifica o país do cliente, um fator essencial no KYC devido às diferentes regulamentações internacionais e aos níveis de risco associados a cada jurisdição.

Analisar o processo por País do cliente pode revelar diferenças significativas nos tempos de ciclo e na complexidade do processo. Por exemplo, solicitações de jurisdições de alto risco podem exigir verificações adicionais de conformidade, resultando em durações maiores. Essa análise ajuda no planejamento de recursos e na definição de SLAs realistas para diferentes regiões.

Permite analisar o processo por jurisdição, o que é essencial para entender como as regulamentações regionais e os fatores de risco afetam a performance do processo.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Este é um campo padrão nos dados mestre de clientes.

Enquanto 'AssignedUser' registra o usuário de qualquer atividade, esse atributo identifica especificamente o especialista em conformidade envolvido nas etapas críticas de revisão. Isso permite uma análise mais direcionada da função de conformidade.

Esse atributo é essencial para o Dashboard 'Duração e backlog da revisão de conformidade'. Ele ajuda a analisar a carga de trabalho e a performance da equipe de conformidade, identificando se revisores específicos são gargalos ou se a equipe como um todo está subdimensionada.

Fornece um insight direcionado sobre a função de conformidade, permitindo uma análise detalhada da carga de trabalho e da performance dos revisores nessa etapa crítica e frequentemente atrasada do processo.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Esse dado pode ser obtido filtrando 'AssignedUser' para atividades relacionadas à conformidade.

Esse atributo identifica o sistema de origem que gerou os dados do evento, como a LexisNexis Risk Solutions ou uma ferramenta de terceiros integrada. Em ambientes complexos, os dados de um único processo podem vir de vários sistemas.

Entender o sistema de origem é útil para validar dados, solucionar problemas e analisar variações do processo que podem ser específicas de determinado sistema. Isso ajuda a garantir a integridade dos dados e fornece contexto sobre como e onde uma atividade foi registrada.

Identifica a origem dos dados, o que é essencial para a governança e a validação dos dados e para entender a execução do processo em diferentes sistemas de TI.

Essas informações podem ser armazenadas como um valor estático ou em um campo específico do arquivo de exportação ou da resposta da API.

Esse atributo categoriza cada caso concluído com base no cumprimento da 'SlaTargetDate'. Os valores comuns são 'Cumprido' ou 'Violado'.

Esse campo calculado é a base do Dashboard 'Monitoramento do cumprimento da data-alvo do SLA' e do KPI 'Taxa de cumprimento do SLA'. Ele fornece uma visão clara e abrangente da performance em relação aos compromissos de serviço e permite uma análise detalhada para entender as características comuns dos casos que violam seus SLAs.

Fornece um resultado binário claro para a performance do SLA, facilitando o acompanhamento, a comunicação e a análise do cumprimento das metas de nível de serviço.

Este é um atributo calculado, obtido comparando o registro de data e hora da atividade final com a 'SlaTargetDate' de cada caso.

O Tempo de ciclo mede o tempo total transcorrido entre o primeiro evento, como 'Solicitação enviada', e o último evento, como 'Onboarding do cliente concluído' ou 'Solicitação rejeitada', de um único caso.

Esse é um KPI principal para medir a saúde geral do processo e é visualizado no Dashboard 'Tempo de ciclo de onboarding de ponta a ponta'. Acompanhar o tempo médio de ciclo permite monitorar o impacto das melhorias no processo e identificar como diferentes fatores, como nível de risco ou tipo de solicitação, afetam a experiência geral do cliente.

Este é um indicador-chave de performance que mede o tempo total até a geração de valor para o cliente, impactando diretamente a satisfação do cliente e a eficiência operacional.

Esta é uma métrica calculada, obtida subtraindo o registro de data e hora do primeiro evento do registro de data e hora do último evento de cada caso.

Esse atributo categoriza as solicitações com base no tipo de entidade que está passando pelo onboarding. Diferentes tipos de solicitação geralmente seguem caminhos distintos no processo e têm perfis de risco e metas de SLA diferentes.

Analisar o processo por Tipo de solicitação permite segmentar os dados para comparar a eficiência e a complexidade do onboarding de diferentes tipos de clientes. É um filtro comum na maioria dos Dashboards, oferecendo uma visão mais detalhada da performance.

Permite uma segmentação avançada do processo, revelando como diferentes tipos de solicitação são tratados e onde existem gargalos específicos para cada tipo.

Consulte a documentação da LexisNexis Risk Solutions ou o administrador do sistema. Normalmente, este é um campo central no objeto da solicitação ou do caso.

Esse atributo fornece o registro de data e hora da última atualização do conjunto de dados. Normalmente, ele é aplicado a todo o conjunto durante o processo de extração e carregamento dos dados.

Essas informações são essenciais para que os usuários do Dashboard entendam o nível de atualização dos dados analisados. Elas garantem que as decisões sejam baseadas em dados tão atuais quanto necessário e ajudam a alinhar as expectativas sobre a atualidade dos insights.

Fornece um contexto essencial sobre a atualização dos dados, garantindo que as análises sejam relevantes e que as decisões não sejam baseadas em informações desatualizadas.

Normalmente, é gerado e gravado no conjunto de dados durante o processo de ETL (Extract, Transform, Load).